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主板、中小板法律法规汇编 2020 年 12 投行民工公众号 主板、中小板法律法规汇编 目录 第一章 综合 ........................................................................................................ 1 中华人民共和国证券法...........................................................................................................1 国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知 .........................................45 关于停止发行内部职工股的通知.........................................................................................47 关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见 .........................48 关于发布《*_*****业务办理指南》的通知 .........................................50 第二章 首发上市审核 ........................................................................................51 首次公开***法 ..................................................................................... 51 《首次公开***法》第十二条实际控制人没有发生变更的理解和适 用——证券期货法律适用意见第 1 号.................................................................................59 关于***申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定 .....................62 《首次公开***法》第十二条发行人最近 3 年内主营业务没有发生 重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见第 3 号.................................................64 首次公开发行股***股东公开发售股份暂行规定 .....................................................65 关于做好餐饮等生活服***首次公开发行股票并上市有关工作的通知 .................68 关于新股发行定价相关问题的通知 ..................................................................................... 72 关于加强新股发行监管的措施.............................................................................................75 发行监管问答——落实首发承诺及老股转让规定 .............................................................76 发行监管问答——关于相关责任主体承诺事项的问答 .....................................................78 发行监管问答——首发企业上市地选择和申报时间把握等 .............................................78 发行监管问答——关于调整首次公开发行股票企业征求国家发改委意见材料的要求 .79 发行监管问答——募集资金运用信息披露 ......................................................................... 80 发行监管问答—关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答 .................80 发行监管问答——关于反馈意见和发审会询问问题等公开的相关要求 .........................81 发行监管问答--中小商业银行发行上市审核 ..................................................................... 82 发行监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的锁定期安排 .............................83 发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答 .....................................84 发行监管问答—关于首次公开发行股票预先披露等问题(2017 年 12 月 6 日修订) ......86 投行民工公众号 主板、中小板法律法规汇编 发行监管问答—首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求 .........88 发行监管问答——关于规范中介机构及签字人员变更时涉及专项说明及承诺函的监管 要求.........................................................................................................................................93 发行监管问答——关于申请首发企业执行新收入准则相关事项的问答 .........................93 首发业务若干问题解答(2020 年 6 月修订)........................................................................94 第三章 保荐 .....................................................................................................147 ***法.......................................................................................147 关于发布《保荐人尽职调查工作准则》的通知 ...............................................................165 证券发行上市保荐业务工作底稿指引 ............................................................................... 196 关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知 .......................................................198 发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求 200 发行监管问答——关于发行规模达到一定数量实行联合保荐的相关标准 ...................201 关于发布《*_*****保荐工作指引(2014 年修订)》的通知 ..............201 第四章 信息披露..............................................................................................213 关于首次公开发行***招股说明书网上披露有关事宜的通知 ...............................213 公开发行证***信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及 披露(2010 年修订)..............................................................................................................214 关于发布《公开发行***信息披露的编报规则第 12 号--公开发行证券的法律意见 书和律师工作报告》的通知...............................................................................................217 关于发布《公开发行证***信息披露内容与格式准则第 10 号——***公开发 行证券申请文件》的通知...................................................................................................228 公开发行证***信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益(2008 年修订) ..231 公开发行证***信息披露解释性公告第 2 号——财务报表附注中政府补助相关信 息的披露...............................................................................................................................233 公开发行证***信息披露解释性公告第 3 号--财务报表附注中可供出售金融资产 减值的披露...........................................................................................................................235 公开发行证***信息披露解释性公告第 4 号——财务报表附注中分步实现企业合 并相关信息的披露...............................................................................................................236 公开发行证***信息披露解释性公告第 5 号——财务报表附注中分步处置对子公 司投资至丧失控制权相关信息的披露 ............................................................................... 237 投行民工公众号 主板、中小板法律法规汇编 公开发行证***信息披露编报规则 15 号——财务报告的一般规定(2014 年修订) ..............................................................................................................................................239 关于首次公开发行股票并***招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引 ...256 关于认真贯彻执行新《证券法》做好***信息披露相关工作的通知 ...................260 关于认真贯彻执行新证券法 做好***信息披露相关工作的通知 .........................263 关于首次公开发行股票并***招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及 经营状况信息披露指引(2020 年修订)..............................................................................265 监管规则适用指引——会计类第 1 号...............................................................................268 第五章 发行与承销 ..........................................................................................294 证券发行与承销管理办法...................................................................................................294 沪市股票上网发行资金申购实施办法(2009 年修订稿) ..................................................304 关于发布《XX市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2018 年修订)》的通知 ..309 关于发布《XX市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2018 年修订)》的通知 ..316 *_**、中国证券登记结算有限***关于发布《资金申购上网公开发行 股票实施办法》(2009 年修订)的通知..............................................................................323 关于进一步做好深市新股发行上市工作的通知 ...............................................................328 关于发布《XX市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2018 年修订)》《XX市场 首次公开发行股票网下发行实施细则(2018 年修订)》的通知 ......................................331 关于发布《XX市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2020 年修订)》的通知 ..332 第六章 上市 .....................................................................................................332 关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知 ...............................................332 关于发布《股票上市公告书内容与格式指引(2013 年修订)》的通知 ..........................333 关于发布《**_*证券上市审核实施细则》的通知 .......................................334 关于发布《**_****2018 年修订)》的通知 ..............338 关于修改《**_*股票上市规则》的通知 .......................................................343 关于发布《**_*主板首次公开发行股票发行与上市业务指南》的通知 ...343 关于发布《*_**股票上市公告书内容与格式指引》的通知 .......................344 关于发布《*_**首次公开发行***2018 年修订)》的通知 ..............................................................................................................................................344 关于修改《*_**股票上市规则》《*_**创业板股票上市规则》有 投行民工公众号 主板、中小板法律法规汇编 关条款的通知.......................................................................................................................345 第七章 再融资..................................................................................................346 ***证券发行管理办法...............................................................................................346 ***非公开发行股票实施细则 ................................................................................... 359 中国证监会关于发布《超额配售选择权试点意见》的通知 ...........................................368 关于加强对通过发审会的拟发行证***会后事项监管的通知 ...............................371 股票发行审核标准备忘录第 5 号(新修订)——关于已通过发审会拟发行证***会 后事项监管及封卷工作的操作规程 ................................................................................... 372 关于发布《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的通知 .......................................374 关于再***会后事项相关要求的通知 ....................................................................... 376 ***监管指引第 2 号——***募集资金管理和使用的监管要求 ...................378 关于***监管指引第 2 号有关财务性投资认定的问答...........................................381 ***监管指引第 4 号——***实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市 公司承诺及履行................................................................................................. 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 通知 各会员单位： 深证会〔2018〕230 号 为规范会员开展试点创新企业股票或存托凭证经纪业务，向投资者充分揭 示相关风险，引导投资者理性参与试点创新企业股票或存托凭证交易，根据 《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》《存托凭证发行 548 / 555 投行民工公众号 主板、中小板法律法规汇编 与交易管理办法(试行)》等相关规定，以及本所《试点创新企业股票或存托凭 ***法》(以下简称《实施办法》)等业务规则，本所制定了《试 点创新企业股票或存托凭证交易风险揭示书必备条款》。现予以发布，请遵照执 行。 会员应当根据上述必备条款，制定《试点创新企业股票或存托凭证交易风 险揭示书》，并严格按照本所《实施办法》的规定，制定试点创新企业股票或存 托凭证交易适当性管理的相关工作制度，充分告知投资者主要风险，全面了解 参与试点创新企业股票或存托凭证业务的客户情况，提出明确的适当性匹配意 见，引导其理性参与。 特此通知 附件：试点创新企业股票或存托凭证交易风险揭示书必备条款 *_** 2018 年 6 月 15 日 549 / 555 [文章尾部最后500字内容到此结束,中间部分内容请查看底下的图片预览]请点击下方选择您需要的文档下载。

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