公司首次公开发行股票并在科创板上市的律师补充法律意见书

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**_* 关于*_** 首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（一）地址：**_*路 501 号XX中心大厦 11、12 层电话：021-*** 传真：021-*** 邮编：200120 8-3-1 目录声明事项 .......................................................................................................................5 释义 ........................................................................................................................... 8 正文 ......................................................................................................................... 11 第一部分关于补充期间事项的法律意见 ...............................................................11 一、本次发行及上市的批准和授权 ....................................................................11 二、发行人本次发行及上市的主体资格 ............................................................11 三、发行人本次发行及上市的实质条件 ............................................................11 四、发行人的设立 ................................................................................................15 五、发行人的独立性 ............................................................................................16 六、发起人、股东及实际控制人 ........................................................................16 七、发行人的股本及其演变 ................................................................................20 八、发行人的业务 ................................................................................................20 九、关联交易及同业竞争 ....................................................................................21 十、发行人的主要财产 ........................................................................................24 十一、发行人的重大债权债务 ............................................................................25 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 ........................................................30 十三、发行人章程的制定与修改 ........................................................................30 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ....................30 十五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化 ............31 十六、发行人的税务 ............................................................................................31 十七、发行人的环境保护、产品质量、海关、劳动、社会保险及住房公积金 .................................................................................................................................. 33 十八、发行人募集资金的运用 ............................................................................41 十九、发行人的业务发展目标 ............................................................................41 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ............................................................................41 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 ....................................................42 二十二、需要说明的其他事项 ............................................................................42 8-3-2 二十三、结论意见 ................................................................................................43 第二部分《首轮问询函》回复 ...............................................................................44 一、《首轮问询函》/一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况/1.关于股份转让/1.1 关于股权代持 .......................................................................................44 二、《首轮问询函》/一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况/1.关于股份转让/1.2 关于员工持股平台的股权转让...........................................................47 三、《首轮问询函》/一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况/1.关于股份转让/1.3 关于新增股东的股权转让...................................................................58 四、《首轮问询函》/一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况/2.关于整体变更时的股东纳税情况 ......................................................................................66 五、《首轮问询函》/一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况/3.关于董事、高级管理人员变化 ..........................................................................................68 六、《首轮问询函》/一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况/ 4.关于核心技术人员 ..............................................................................................................72 七、《首轮问询函》/三、关于发行人业务/8.关于产品工艺流程..................... 74 八、《首轮问询函》/三、关于发行人业务/9.关于外协加工............................. 78 九、《首轮问询函》/三、关于发行人业务/10.关于产品生产工序外包........... 80 十、《首轮问询函》/三、关于发行人业务/11.关于客户/11.1 关于直销客户 .88 十一、《首轮问询函》/三、关于发行人业务/12.关于环境保护....................... 92 十二、《首轮问询函》/四、***治理与独立性/15.关于关联方及关联交易 /15.1 关于XX吉XZ ...............................................................................................103 十三、《首轮问询函》/四、***治理与独立性/15.关于关联方及关联交易 /15.2 关于XX昀城 ...............................................................................................112 十四、《首轮问询函》/四、***治理与独立性/15.关于关联方及关联交易 /15.3 关于其他关联方 ...........................................................................................122 十五、《首轮问询函》/四、***治理与独立性/15.关于关联方及关联交易 /15.4 关于香港昀冢 ...............................................................................................125 十六、《首轮问询函》/六、关于其他/27.2 ....................................................... 128 附件一（A）：关联方资金拆借 ............................................................................133 8-3-3 附件一（B）：关联方担保情况............................................................................. 135 附件一（C）：关联方应收应付款项 ....................................................................146 附件二：发行人在补充期间取得的境内专利权 ...................................................148 8-3-4 **_* 补充法律意见书（一） **_* 关于*_** 首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（一）案号：01F*** 致：*_** **_*（以下简称“本所”）接受XX昀冢电子科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”或“昀冢科技”）的委托，并根据发行人与本所签订的《聘请律师合同》，作为发行人首次公开发行股票并在科创板上市工作（以下简称“本次发行及上市”）的特聘专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共***法》（以下简称“《公司法》”）及《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《科创板首发管理办法》”）等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，就本次发行上市所涉有关事宜于 2020 年 6 月 9 日出具了《**_*关于*_**首次公开发行股票并在科创板上市的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）和《上海市锦天城律师事务所关于*_**首次公开发行股票并在科创板上市的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。鉴于**_*于 2020 年 7 月 8 日向发行人下发了《关于XX昀冢电子***首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（上证科审（审核）[2020]426 号）且发行人本次发行及上市的报告期已变更为 2017 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日，本所律师现根据 2020 年 7 月 22 日天衡出具的“天衡审字（2020）02567 号”《*_**申报财务报表审计报告》以及发行人补充提供的相应资料，就《关于XX昀冢电子科技股份***首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（上证科审（审核）[2020]426 号）涉及的相关事项以及自《法律意见书》出具之日至 8-3-5 **_* 补充法律意见书（一）本补充法律意见书出具之日与本次发行及上市相关的若干事项进行补充核查，在对相关事项进行审慎核查后出具《**_*关于XX昀冢电子科技股份***首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（一）》（以下简称“本补充法律意见书”），以对《法律意见书》及《律师工作报告》中披露的内容进行相应的修订或补充。声明事项一、本所及本所经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》、《公开发行***信息披露的编报规则第 12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等规定及本补充法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。二、本所及本所经办律师仅就与发行人本次发行及上市有关法律问题发表意见，而不对有关会计、审计、资产评估、内部控制等专业事项以及涉及境外的法律事项发表意见。在本补充法律意见书和为本次发行及上市出具的《法律意见书》、《律师工作报告》中对有关会计报告、审计报告、资产评估报告、内部控制鉴证报告和境外律师出具的法律意见书中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性及准确性做出任何明示或默示保证。三、本补充法律意见书中，本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效是以该等事件所发生时应当适用的法律、法规、规章及规范性文件为依据。四、本补充法律意见书的出具已经得到发行人如下保证：（一）发行人已经提供了本所为出具本补充法律意见书所要求发行人提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。（二）发行人提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。五、对于本补充法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本 8-3-6 **_* 补充法律意见书（一）所依据有关政府部门、发行人或其他有关单位等出具的证明文件出具法律意见。六、本所同意将本补充法律意见书和《法律意见书》、《律师工作报告》作为发行人本次发行及上市所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。七、本所同意发行人部分或全部在《招股说明书（申报稿）》中自行引用或按中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、**_*（以下简称“上交所”）审核要求引用本补充法律意见书内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。八、本补充法律意见书仅供发行人为本次发行及上市之目的使用，非经本所书面同意，不得用作任何其他目的。基于上述，本所及本所经办律师根据相关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本补充法律意见书。 8-3-7 **_* 补充法律意见书（一）释义本补充法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有下述含义：发行人、昀冢科技、***、本指 *_** 公司昀冢有限指 *_** XX昀钐指 *_** XX昀石指 *_** XX昀灏指 *_** 安徽昀水指 **_* XX昀海指 *_** XX昀一指 XX昀一企业管理咨询合伙企业（有限合伙） XX昀二指 XX昀二企业管理咨询合伙企业（有限合伙） XX昀三指 XX昀三企业管理咨询合伙企业（有限合伙） XX昀四指 XX昀四企业管理咨询合伙企业（有限合伙） XX昀五指 XX昀五企业管理咨询合伙企业（有限合伙） XX昀六指 XX昀六企业管理咨询合伙企业（有限合伙）伊犁苏某某指伊犁苏某某投资基金合伙企业（有限合伙） XX道丰指 *_**（普通合伙）天蝉智造元禾重元国发新兴 CCM VCM 股票、A 股、新股本次发行本次发行及上市指 XX天蝉智造股权投资合伙企业（有限合伙） XXXX区元禾重元贰号股权投资基金合伙企指业（有限合伙）指 XX国发新兴二期创业投资合伙企业（有限合伙） CMOS Camera Module 互补金属氧化物半导体摄像模组的英文缩写，是用于各种便携式摄像设备的指核心器件，与传统摄像系统相比具有小型化、低功耗、低成本、高影像品质的优点 Voice Coil Motor 音圈电机的英文缩写，是一种特指殊形式的直接驱动电机，具有结构简单、体积小、高某某、响应快等特性指本次发行内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 15,570,334.21 1,593,000.00 / 3,600.00 2,400.00 / / 108,716.46 993,782.38 / / 2,701,498.84 8-3-147 **_* 补充法律意见书（一）附件二：发行人在补充期间取得的境内专利权序号 1 2 3 4 5 专利权人发行人发行人发行人发行人 XX昀钐专利名称摄像头模组马达载座及其检测设备和方法、马达压接电连接器压接电连接器封装线圈及电子设备快速测量治具专利号 ***3124.0 ***3121.7 ***3122.1 ***1213.8 ***2372.6 权利期限 20 年 20 年 20 年 10 年 10 年申请日 2020 年 4 月 13 日 2020 年 4 月 13 日 2020 年 4 月 13 日 2019 年 12 月 9 日 2020 年 3 月 3 日取得方式原始取得原始取得原始取得原始取得原始取得他项权利 / / / / / 8-3-148 [文章尾部最后500字内容到此结束,中间部分内容请查看底下的图片预览]请点击下方选择您需要的文档下载。

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