证券投资与分析A卷
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考试承诺：
本人所提
供的个人考试
信息真实准确 ；
在考试中自愿
遵守《考生守
则》和考场纪
律；如有违规
行为，将自愿
接受自学考试
违规处理规定
的相关条款的
处理。
承诺人签字:
准考证号
考点
考场号
西南交通大学2020年9月
高等教育自学考试省考课程考试
证券投资与分析 A 试卷
(课程代码：00104 )
本试卷共7页，满分100分；考试时间150分钟。
总 分
题 号
一
二
三
四
五
核分人
题 分
复查人
得 分
一、单项选择题（每题1分，共20分）
1．狭义的有价证券是指（ ）。
A. 商品证券 B. 货币证券 C. 资本证券 D. 银行证券
2. 优先股作为一种股权证书，代表***的（ ）。
A. 所有权 B. 债权 C. 索取权 D. 管理权
3. 一般来讲，政府债***债券相比，（ ）。
A. 公司债券风险大，收益低 B. 公司债券风险小，收益高
C. 政府债券风险大，收益高 D. 政府债券风险小，收益稳定
4. 欧洲债券是指借款人（ ）。
A. 在欧洲国家发行的，以该国货币标明面值的外国债券
B. 在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
C. 在欧洲国家发行的，以欧元标明面值的外国债券
D. 在本国发行的，以欧元标明面值的外国债券
5. 在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开（ ）对基金的重大事项做出决议。
A. 经理层 B. 基金受益人大会 C. 董事会 D. 基金托管人
6. 封闭式基金的固定存续期通常（ ）。
A. 无固定期限 B. 在5年以上 C. 在15年以上 D. 在半年以上
7. 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（ ）。
A. 协商定价方式 B. 询价方式 C. 上网竞价方式 D. 市价折扣方式
8. 从2002年4月起，我国债券市场准入实行（ ）。
A. 备案制 B. 审批制 C. 核准制 D. 注册制
9. 证券投资基本分析的重点是（ ）。
A. 宏观经济分析 B. 行业分析 C. 区域分析 D. 公司分析
10. 高通胀下的GDP增长，将促使证券价格（ ）。
A. 快速上涨 B. 下跌 C. 平稳波动 D. 呈慢牛态势
11. 以下属于防守型行业的是（ ）。
A. 商业 B. 房地产业 C. 公用事业 D. 家电业
12. 每股股利与股票市价的比率称为（ ）。
A. 股利支付率 B. 市净率 C. 股票获利率 D. 市盈率
13. （ ）是***短期偿债能力的关键。
A. 营运能力 B. 变现能力 C. 盈利能力 D. 流动资产规模
14. K线图中的十字线出现，表明（ ）。
A. 买方力量还是比卖方力量大一点 B. 卖方力量还是比买方力量大一点
C. 买卖双方的力量不分上下 D. 行情将继续维持以前的趋势
15. 趋势线被突破后，说明股价（ ）。
A. 会上升 B. 走势将反转 C. 会下降 D. 走势将加速
16. 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 。
2．试述我国信息披露存在的问题。
3．如何理解财务状况分析的局限性。
4．我国***购并存在的问题。
5．证券市场价格的影响因素。
五、计算题（每题10分，共20分）
1．某投资者将1000元投资于某某10%，为期5年的债券（按年计算），此项投资按单利和复利计算的未来值分别为？
2．某人手中有10000元，他看好市价为20元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他有两种投资方法可以选择：一是全部钱某某5手股票；另一是用全部钱某某期货合约，一个合约代表100股该股票。现假定该股行情上升到26元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。
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- 国际交流与合作处廉政风险点及防控措施表
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