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证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2020）

中国证券业协会

2020年10月

证券市场基本法律法规

第一章 证券市场基本法律法规 - 3 -

第一节 证券市场的法律法规体系 - 3 -

第二节 公司法 - 3 -

第三节 合伙企业法 -3 -

第四节 证券法 - 4 -

第五节 证券投资基金法 - 4 -

第六节 期货交易管理条例 - 5 -

第七节 ***监督管理条例 - 5 -

第二章 证券经营机构管理规范 - 5 -

第一节 公司治理、内部控制与合规管理 - 5 -

第二节 风险管理 - 6 -

第三节 投资者适当性管理 - 7 -

第四节 ***反洗钱工作 - 7 -

第五节 ***信息技术管理 - 7 -

第三章 ***业务规范 - 8 -

第一节 证券经纪 -8 -

第二节 证券投资咨询 - 8 -

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 - 8 -

第四节 证券承销与保荐 - 9 -

第五节 ***融资融券及其他信用业务 - 9 -

第六节 证券自营 - 9 -

第七节 证券资产管理 - 9 -

第八节 ***全国股份转让系统业务及柜台市场业务 -10 -

第九节 其他业务 - 11 -

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 -11 -

第一节 证券一级市场 - 11 -

第二节 证券二级市场 - 11 -

第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 - 12 -

第一节 证券行业文化建设 - 12 -

第二节 ***及其工作人员廉洁从业规定 - 12 -

第三节 证券市场诚信管理 - 12 -

第四节 从业人员行为规范 - 12 -

第一章 证券市场基本法律法规

第一节 证券市场的法律法规体系

了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。

第二节 公司法

***的种类；***法人财产权的概念；熟悉***经营原则的规定；熟******的法律地位；***的设立方式及设立登记的要求；***章程的内容；***对外投资和担保的规定；熟悉关于***股东滥用权利的规定。

了解有限***的设立和组织机构；熟悉有限***注册资本制度；熟悉有限***股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限***股权转让的相关规定。

***的设立方式与程序；***的组织机构；***的股份发行；***股份转让的相关规定及对***组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；***财务会计制度的基本要求和内容；***合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈***登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。

第三节 合伙企业法

掌握合伙企业的概念；了解合伙企***的区别；掌握合伙企业的种类；掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求；掌握合伙协议的订立形式与基本原则。

掌握设立合伙企业的条件；熟悉合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定；掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项；了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则；了解新合伙人入伙的条件；掌握合伙人退伙、除名的情形或条件；掌握特殊普通合伙企业的内容。

掌握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称；了解有限合伙企业协议的内容；掌握有限合伙企业的出资；掌握有限合伙企业事务的执行；掌握有限合伙企业的特殊性；掌握有限合伙和普通合伙的转化。

了解合伙企业的解散事由；了解合伙企业的清算规则；了解合伙企业注销后的债务承担；掌握违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任。

第四节 证券法

熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。

掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。

掌握证券交易的条件及方式等一般规定；掌握证券上市的条件和终止上市交易的情形；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行为和损害客户利益行为。

掌握***收购的方式；熟悉***收购的程序和规则。

掌握信息披露制度、定期报告、临时报告及相关法律责任。

掌握投资者保护制度、投资者的分类、投资者保护机构、债券持有人会议、诉讼规则及相关法律责任。

熟悉证券交易场所的组织架构、交易规则和风险基金制度。

熟悉证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风险基金。

熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；掌握***收购的法律责任；掌握违反信息披露规则的法律责任、违反投资者保护规则的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。

第五节 证券投资基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、基金份额持有人的权利、基金管理人、基金托管人的职责；了解设立基金***的条件；熟悉基金管理人的禁止行为；掌握基金财产的独立性要求；掌握基金财产债权债务独立性的意义。

熟悉基金公开募集与非公开募集的区别；了解公募基金运作的方式；了解非公开募集基金的合格投资者的要求；了解非公开募集基金的投资范围；了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求；了解相关的法律责任。

第六节 期货交易管理条例

掌握期货的概念、特征及其种类；熟悉期货交易所的职责；了解期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定；了解***设立的条件；了解***的业务许可制度；了解期货交易的基本规则；了解期货监督管理的基本内容；了解期货相关法律责任的规定。

第七节 ***监督管理条例

熟悉***依法审慎经营、履行诚信义务的规定；熟悉禁止***股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定；了解***股东出资的规定；了解关于成为持有***5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定；掌握***设立时业务范围的规定；熟悉******章程重要条款的规定；了解***合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定；了解***及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定；熟悉有关***组织机构的规定；掌握***及其境内分支机构经营业务的规定；掌握***为客户开立证券账户管理的有关规定；熟悉关于客户资产保护的相关规定；熟悉***客户交易结算资金管理的规定；了解***信息报送的主要内容和要求。

了解证券监督管理机构对***进行监督管理的主要措施（月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施）；了解***主要违法违规情形及其处罚措施。

第二章 证券经营机构管理规范

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

熟悉***治理的基本要求；掌握***股权管理的相关要求；掌握对***董事会、监事会、高级管理人员的相关要求；熟悉***与客户关系的基本原则。

熟悉***内部控制的基本要求；熟悉***各类业务内部控制的主要内容；了解对***业务创新的相关规定；了解对***内部控制的监督、检查与评价机制。

熟悉***合规、合规管理及合规风险的概念；掌握***合规经营基本原则与应遵守的基本要求；熟悉***合规管理基本制度的有关内容；掌握***董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责；掌握***工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责；掌握***合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定；熟悉***合规部门、合规管理人员的相关规定；熟悉***合规负责人和合规管理人员的独立性原则；了解***合规报告的内容规定；了解对***及有关人员违反合规管理规定的监管措施。

掌握***管理敏感信息的基本原则和保密要求；熟悉各主体在***信息隔离墙制度建立和执行方面的职责；掌握***跨墙人员基本行为规范；熟悉***观察名单、限制名单管理的基本要求。

掌握***分类监管的概念；熟悉***分类监管的评价指标体系及评价方法；熟悉基于分类监管要求划分的***基本类别。

第二节 风险管理

掌握***风险控制指标基本规定；了解净资本计算标准；掌握***从事相关证券业务的净资本标准；掌握***应持续符合的风险控制指标标准；了解***编制风险控制指标监管报表相关要求；了解风险控制指标相关监管措施。

掌握全面风险管理的定义；掌握全面风险管理体系所包括的内容和覆盖范围；了解***全面风险管理文化的要求；掌握***全面风险管理的责任主体；了解首席风险官及风险管理部门的履职保障；熟悉***应***风险管理纳入统一体系的要求；掌握***风险管理的政策和机制要求；了解中国证券业协会就***的全面风险管理实施自律管理可采取的措施。

掌握***流动性风险的定义；掌握***流动性风险管理的目标；熟悉***流动性风险管理应遵循的原则；了解***流动性风险管理的组织架构及职责；了解***流动性风险限额管理的基本要求；了解***融资管理的基本要求。

掌握信用风险的定义及业务类型；了解信用风险管理应遵循的原则；熟悉信用风险管理组织架构的要求；了解信用风险识别、评估和控制的要求；了解风险监控、报告和预警的相关规定。

第三节 投资者适当性管理

熟悉证券经营机构执行投资者适当性的基本原则；掌握经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息；掌握普通投资者享有特别保护的规定；熟悉专业投资者的范围；掌握确定普通投资者风险承受能力的主要因素；熟悉划分产品或服务风险等级时应考虑的因素；掌握经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责；熟悉经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为；熟悉经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息；掌握经营机构需进行现场录音录像留痕的要求；掌握对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。

第四节 ***反洗钱工作

掌握反洗钱的定义；掌握客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存的基本要求；掌握洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求；掌握可疑交易报告要求及可疑交易报告后续控制措施；熟悉涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求；掌握***反洗钱保密要求；熟悉***对境内外分支机构和相关附属机构的管理要求。

第五节 ***信息技术管理

了解***借助信息技术手段从事证券基金业务活动的一般规定；掌握***信息技术治理中的权责分配机制；掌握***信息技术合规与风险管理；掌握***信息系统运行各环节的安全管理要求；熟悉***数据全生命周期管理机制；熟悉***信息技术应急管理的组织架构、应急预案、应急演练、信息系统备份能力要求相关规定；熟悉委托信息技术服务机构提供信息技术服务、信息技术服务机构的选取条件、信息技术服务协议及保密协议签署要求；了解***信息技术管理的监管要求及监管措施。

第三章 ***业务规范

第一节 证券经纪

了解***经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务的特点；熟悉***经纪业务中营销管理的主要内容、证券经纪人制度的主要内容、账户管理、客户适当性、客户交易结算资金三方存管、交易委托、异常交易行为管理、客户交易安全监控、佣金管理、指定交易及托管、转销户等环节的基本规则、业务风险及规范要求；掌握经纪业务的禁止行为；了解经纪业务风险防范的主要内容；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施和自律组织对经纪业务的自律管理措施。

熟悉沪港通、深港通股票范围及主要交易规则；了解对证券基金经营机构开展港股通相关业务内部管理和业务流程的基本要求；掌握科创板、创业板定位、投资者适当性管理要求；了解科创板、创业板特殊交易机制；掌握存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制；掌握沪伦通的定义、投资者适当性管理要求；了解沪伦通与深港通业务模式的区别。

第二节 证券投资咨询

掌握证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系；掌握证券投资咨询机构及人员从业管理要求；掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定；掌握监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定；掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定；掌握***、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；掌握利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定；了解证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定。

掌握证券投资咨询人员执业行为准则；了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

了解***收购以及***重大资产重组等主要法律法规；掌握财务顾问业务的业务许可情况；熟悉从事***并购重组财务顾问业务的业务规则；熟悉财务顾问的监管和法律责任。

第四节 证券承销与保荐

了解***发行与承销业务的主要法律法规；熟悉证券发行上市保荐业务的一般规定；了解证券发行与承销信息披露的有关规定；掌握***发行与承销业务的内部控制规定；熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施；掌握违反证券发行与承销有关规定的法律责任。

第五节 ***融资融券及其他信用业务

了解***信用业务的主要法律法规；掌握融资融券业务管理的基本原则；了解***申请融资融券业务资格应具备的条件；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；掌握融资融券业务合同及风险揭示书的基本内容；熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定；了解融券业务所涉及证券的权益处理规定；掌握监管部门对融资融券业务的监管措施；了解转融通业务的基本概念及主要规则；了解转融通业务中资金和证券的来源及权益处理；了解科创板及创业板转融通证券出借和转融券业务的基本概念及主要规则。

熟悉股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则；了解股票质押回购、约定式购回、质押式报价回购业务的风险管理、违约处置及异常交易处理的一般规定。

第六节 证券自营

了解***自营业务的主要法律法规；掌握***自营业务投资范围的规定；了解证券自营业务决策与授权的要求；掌握证券自营业务相关风险控制指标；了解证券自营业务操作的基本要求；掌握自营业务的禁止性行为；了解债券交易的相关监管要求；熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

第七节 证券资产管理

熟悉***开展资产管理业务的法律法规体系和基本要求；掌握资产管理业务类型。

掌握证券资产管理业务的一般性规定；掌握资产管理业务人员基本要求、合同签署及内容约定要求；掌握资产管理计划募集推广、委托资产的资产来源等要求；掌握资产管理计划成立及转让的条件；掌握资产管理业务投资者的权利与义务；掌握资产管理计划投资交易的要求；掌握***以自有资金参与资产管理计划的相应要求；熟悉关联交易的要求；熟悉资产管理计划应当终止的情形；熟悉资产管理业务的托管要求；掌握资产管理业务禁止行为的有关规定。

掌握金融机构开展资产管理业务遵循的基本原则、产品种类、适当性、内控要求、金融机构基本职责、代销要求、投资范围、资金池要求、估值要求、禁止刚性兑付要求、分级要求、通道及嵌套要求、人工智能、监管原则等。

了解***大集合资产管理业务的基本概念；了解***大集合资产管理业务的规范要求。

熟悉***开展资产证券化业务的主要规则；了解专项计划管理人主要职责；了解专项计划设立、运作的一般流程；了解资产支持证券挂牌、转让的相关规定；熟悉资产证券化业务的尽职调查规定；了解资产支持证券信息披露的相关要求；熟悉资产证券化业务基础资产负面清单。

了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。

掌握监管部门对资产管理业务的监管措施；掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。

第八节 ***全国股份转让系统业务及柜台市场业务

了解全国股转系统业务的主要法律法规；熟悉全国股转系统业务的一般规定；掌握全国股转系统主要业务的有关规定；熟悉监管部门对全国股转系统业务的监管措施；掌握违反全国股转系统业务有关规定的法律责任。

了解***柜台交易、柜台市场的概念、基本要求；熟悉***可以在柜台市场发行、销售与转让的产品种类；了解柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式；熟悉柜台交易合同签订、财产担保的有关要求；熟悉柜台市场账户、登记、托管、结算的有关要求；熟悉柜台市场内控制度建设、投资者适当性管理、信息披露的有关要求；了解***柜台市场业务的自律管理要求。

第九节 其他业务

熟悉代销金融产品的规范和禁止性行为。

熟悉***中间介绍业务的业务范围；掌握***开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为；熟悉对中间介绍业务的监管措施。

了解***另类投资业务的概念及投资范围；熟悉***另类投资业务的主要业务规则；了解***设***开展另类投资业务的相关规定。

熟悉***私募投资基***业务的相关规定。

掌握非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的条件与管理要求。

了解股票期权交易的主要制度安排；熟悉***开展股票期权业务的条件与主要业务规则。

熟悉***金融衍生品的交易范围、种类及其备案管理。

了解***参与区域性股权交易市场的业务范围；熟悉***在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定；了解***参与区域性股权交易市场的自律管理要求。

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场

熟悉擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任；熟悉欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任；掌握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任；掌握违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定；了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任；掌握中介机构其他典型违法违规行为及法律责任。

第二节 证券二级市场

掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定；掌握利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任认定；熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。

第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范

第一节 证券行业文化建设

掌握行业文化建设的重要意义；掌握行业的文化理念；掌握行业文化建设的基本要求。

第二节 ***及其工作人员廉洁从业规定

了解廉洁从业的定义；了解证券经营机构及工作人员的范围；

了解廉洁从业的内控机制要求；掌握廉洁从业的禁止性要求；熟悉廉洁从业的行政监管措施、自律惩戒措施及相关法律责任。

第三节 证券市场诚信管理

熟悉中国证监会及中国证券业协会诚信管理的有关规定；掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。

第四节 从业人员行为规范

掌握从事证券业务的专业人员范围；掌握证券业从业人员应当符合的要求；掌握证券业从业人员登记的类别；了解证券业从业人 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 类型；***的暴露；***的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标；***的限额管理、估值管理、对冲管理、绩效和激励管理。

第四节 信用风险管理

掌握信用风险的概念、内涵和构成要素；熟悉交易对手信用风险；熟悉证券类机构面临的主要信用风险；熟悉传统信用风险评估和现代信用风险经典量化模型的基本方法和理念；熟悉***全面风险管理体系的主要构成；熟悉证券类机构信用风险控制的主要指标限制；熟悉交易对手信用风险管理的主要措施；熟悉信用风险缓释、信用风险转移的主要工具和基本的信用衍生产品。

第五节 流动性风险管理

掌握流动性和流动性风险的定义与分类；了解证券类机构流动性风险的表现；熟悉***流动性风险的衡量指标；了解流动性风险测算模型；熟悉流动性风险管理的策略和技术。

第六节 操作风险和声誉风险管理及其它

掌握操作风险、声誉风险、国别风险、战略风险和系统性风险的概念；熟悉操作风险的分类、评估和管理方法；了解声誉风险的来源和管理原则；熟悉声誉风险的管理方法；熟悉战略风险的来源；了解国别风险、战略风险、系统性风险的管理方法。

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