证券分析师胜任能力考试大纲（）
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证券分析师胜任能力考试大纲（2015）
中国证券业协会
2015年1月
目 录
第一部分 业务监管
第一章 发布证券研究报告业务监管 1
第一节 资格管理 1
第二节 主要职责 1
第三节 工作规程 1
第四节 执业规范 1
第二部分 专业基础
第二章 经济学 2
第三章 金融学 2
第四章 数理方法 2
第三部分 专业技能
第五章 基本分析 3
第一节 宏观经济分析 3
第二节 行业分析 4
第三节 公司分析 4
第四节 策略分析 5
第六章 技术分析 6
第七章 量化分析 6
第四部分 证券估值
第八章 股票 7
第一节 基本理论 7
第二节 绝对估值法 7
第三节 相对估值法 7
第九章 固定收益证券 7
第一节 基本理论 7
第二节 债券定价 8
第三节 债券评级 8
第十章 衍生产品 8
第一节 基本理论 8
第二节 期货估值 8
第三节 期权估值 9
第四节 其他衍生产品估值 9
附件：参考书目及相关法规目录
第一部分 业务监管
第一章 发布证券研究报告业务监管
第一节 资格管理
了解证券分析师执业资格的取得方式；熟悉证券分析师的监管、自律管理和机构管理；了解证券分析师后续职业培训的要求。
第二节 主要职责
熟悉***、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责。
第三节 工作规程
掌握证券投资咨询业务分类；掌握证券研究报告的分类；掌握证券研究报告的基本要素、组织结构和撰写要求；熟悉证券研究报告对象覆盖的要求；熟悉证券研究报告信息收集的要求；熟悉对***调研活动管理的规范要求；熟悉证券研究报告制作的要求；掌握证券研究报告的质量控制要求；熟悉证券研究报告的合规审查要求；熟悉发布研究报告的业务管理制度；熟悉证券研究报告的销售服务要求；掌握业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管理。
第四节 执业规范
掌握发布证券研究报告业务的相关法规；掌握***、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。
第二部分 专业基础
第二章 经济学
熟悉需求函数、需求曲线和需求弹性的含义；熟悉供给函数、供给曲线和供给弹性的含义；掌握市场均衡原理。
熟悉完全竞争市场的特征；熟悉利润最大化与完全竞争企业的供给曲线的含义；熟悉完全垄断市场的特征；熟悉垄断企业的需求和边际收益曲线的含义；熟悉垄断企业的短期均衡与利润最大化原理；熟悉垄断企业供给曲线的含义；熟悉垄断企业的长期均衡与利润最大化原理；熟悉垄断竞争市场的特征；熟悉垄断竞争企业的短期均衡原理；熟悉垄断竞争企业的长期均衡原理；熟悉寡头市场的特征；熟悉古诺模型的原理；熟悉纳什均衡的基本原理；熟悉囚徒困境的基本原理。
熟悉社会总需求、社会总供给的含义；掌握宏观经济均衡的基本原理；熟悉产品市场和货币市场的一般均衡；掌握IS-LM模型；熟悉可贷资金市场均衡、外汇市场均衡及可贷资金市场与外汇市场同时均衡。
第三章 金融学
熟悉单利和复利的含义；熟悉连续复利的含义；熟悉终值、现值与贴现因子的含义；掌握无风险利率和风险评价、风险偏好的概念；熟悉无风险利率的度量方法及主要影响因素；掌握风险溢价的度量方法及主要影响因素。
熟悉资本资产定价模型的假设条件；熟悉资本市场线和证券市场线的定义和图形；了解证券系数(的含义和应用；熟悉资本资产定价模型的含义及应用；掌握因素模型的含义及应用。
熟悉市场有效性和信息类型；熟悉有效市场假说的含义、特征、应用和缺陷；熟悉预期效用理论；熟悉判断与决策中的认知偏差；熟悉金 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 和方法。
第四节 其他衍生产品估值
掌握可转换债券的转股价、赎回、修正、回售和转换价值；了解可转换债券的定价原理；了解可转换债券套利的原理。
熟悉基金评价的指标体系和主要方法。
熟悉创新产品估值。
附件：参考书目及相关法规目录
证券分析师胜任能力考试涉及但不限于以下参考书目及相关法规。
一、参考书目
1、证券业从业资格考试统编教材（2012年）：《证券投资分析》，中国金融出版社；
2、《期权、期货及其他衍生产品》，约翰.赫尔主编（第9版），机械工业出版社。
二、相关法规目录
1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》；
2、《发布证券研究报告暂行规定》。
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