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内控填报及风险评估资料收集清单

尊敬的客户：

为了完成贵单位2020年度内控报告填报及风险评估工作，请您按照以下方式和步骤收集并提供单位资料

一、资料收集

（一）、单位首先需要完成《2020年度内控报告资料准备列表》中第一个页签《单位开票信息》、第二个页签《单位基本信息表》、第三个页签《单位层面内部控制建设情况》、第四个页签《业务层面内部控制建设情况表》内容的填写。

注：《单位基本信息表》、《单位层面内部控制建设情况》、《业务层面内部控制建设情况表》的填写务必真实无误，否则会造成内控报告编报错误。

（二）、按照《单位内部控制报告及风险评估资料收集清单》收集单位现阶段真实执行的资料。资料收集尽量做到真实客观，单位现阶段有什么资料就收集和提供什么资料，资料清单如下：

1、组织材料包括：本年度及以前年度有关内部控制领导小组成立方案、内部控制监督小组成立方案、内部控制建设规划方案、内部控制领导小组会议纪要、内部控制培训纪要或照片。

2、考 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 ）所涉及内部各部门正在执行的与该业务相关的各项规章制度（包括但不限于单项制度、制度汇编等）、规定、办法、细则、流程、程序、单据表单等资料；

10、2019年决算报表、2019资产年报；2020年决算报表、2020资产年报

11、单位的内审管理制度。

12、单位的人事管理制度。

13、与六项经济业务（预算、收支、采购、资产、基建、合同）相关的信息化建设以及运行维护情况。包括体现与上述六项经济业务相关的信息系统的系统说明书或系统截图；分别提供一个以上与上述六项经济业务相关的信息系统中关键业务流程执行结果的表单或截屏；内部控制信息系统更新、改造、升级方案或新版本系统说明书，体现调整内容的系统截图；体现与上述六项经济业务相关的信息系统与政府会计核算联通的系统说明书或系统截图；大数据平台构思方案等。

注：以上资料全部请通过电子版反馈

二、资料提供方式：

联系人：张某某 联系方式：

QQ邮箱：***75@qq.com

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1. 行政事业单位内部控制报告填写说明
2. 内部控制信息系统建设方案
3. 行政事业单位内控规范（试行）
4. 资料员试题答案
5. 行政事业单位内部控制报告填写说明
6. 行政事业单位内部控制规范（试行）
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9. 年度行政事业单位内部控制报告
10. 会计档案管理制度
11. 行政事业单位内部控制规范
12. 行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答
13. 行政事业单位内部控制规范（试行）
14. 关于印发《行政事业单位内部控制规范（试行）》的通知-财会[]21 号
15. 内控培训材料
16. 行政事业单位内部控制报告
17. 2财务内部控制制度
18. 风险评估报告要求

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