附件1：***法

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***法第一章总则第一条为了规范证券发行上市保荐业务，提高***质量和***执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》《***监督管理条例》《国务院办公厅关于贯彻实施某某订后的证券法有关某某作的通知》（国办发〔2020〕5 号）等有关法律、行政法规，制定本办法。第二条发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的***履行保荐职责：（一）首次公开发行股票；（二）***发行新股、可***债券；（三）公开发行存托凭证；（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他情形。发行人申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，依照前款规定办理。在实施证券发行核准制的板块，发行人应当就上述已发行证券的上市事项聘请具有保荐业务资格的***履行保荐职责。第三条 ***从事证券发行上市保荐业务，应当依照本办法规定向中国证监会申请保荐业务资格。 —1— 未经中国证监会核准，任何机构不得从事保荐业务。第四条保某某构履行保荐职责，应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近 5 年内具备 36 个月以上保荐相关业务经历、最近 12 个月持续从事保荐相关业务，最近 3 年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。中国证券业协会制定保荐代表人自律管理规范，组织非准入型的水平评价测试，保障和提高保荐代表人的专业能力水平。第五条保某某构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范某某、信守承诺、信息披露等义务。保某某构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。第六条保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责 —2— 的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务人员应当保持独立、客观、审慎，与接受其服务的发行人及其关联方不存在利害关系，不存在妨碍其进行独立专业判断的情形。第七条同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保某某构承担。保某某构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保某某构不得超过 2 家。证券发行的主承销商可以由该保某某构担任，也可以由其他具有保荐业务资格的***与该保某某构共同担任。第八条发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会、证券交易所的规定，配合保某某构及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应的责任。 —3— 保某某构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。第九条中国证监会依法对保某某构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员进行监督管理。证券交易所、中国证券业协会对保某某构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员进行自律管理。第二章保荐业务的资格管理第十条 ***申请保荐业务资格，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 5000 万元；（二）具有完***治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；（三）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；（四）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于 35 人，其中最近 3 年从事保荐相关业务的人员不少于 20 人；（五）保荐代表人不少于 4 人； —4— （六）最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；（七）中国证监会规定的其他条件。第十一条 ***应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 2 个工作日内向中国证监会提交更新资料。第十二条中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐业务资格的申请，自受理之日起 3 个月内做出核准或者不予核准的书面决定。第十三条 ***取得保荐业务资格后，应当持续符合本办法第十条规定的条件。保某某构因重大违法违规行为受到行政处罚的，中国证监会撤销其保荐业务资格；不再具备第十条规定其他条件的，中国证监会可以责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐业务资格。第十四条保某某构出现下列情况的，应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告：（一）保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人发生变化；（二）保荐业务部门机构设置发生重大变化；（三）保荐业务执业情况发生重大不利变化；（四）中国证监会要求的其他事项。第十五条保某某构应当在每一会计年度结束之日起 4 个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。年度执 —5— 业报告应当包括以下内容：（一）保某某构、保荐代表人年度执业情况的说明；（二）保某某构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；（三）保某某构对保荐代表人的年度考核、评定情况；（四）保某某构、保荐代表人其他重大事项的说明；（五）保某某构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；（六）中国证监会要求的其他事项。第三章保荐职责第十六条保某某构应当尽职推荐发行人证券发行上市。发行人证券上市后，保某某构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。第十七条保某某构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保某某构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。第十八条保某某构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有 5%以上股份的股东和实际控制人（或 —6— 者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范某某等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，以及中国证监会规定的其他事项。第十九条保某某构辅导工作完成后，应当由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。发行人所在地在境外的，应当由发行人境内主营业地或境内证券事务机构所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。第二十条保某某构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。保荐协议签订后，保某某构应当在 5 个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告。第二十一条保某某构应当确信发行人符合法律、行政法规和中国证监会、证券交易所的有关规定，方可推荐其证券发行上市。保某某构决定推荐发行人证券发行上市的，可以根据发行人的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件。第二十二条对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，保某某构可以合理信赖，对相关内容应当保持职业怀疑、运用职业判断进行分析，存在重大异常、前后重大矛盾，或者与保某某构获得的信息存在 —7— 重大差异的，保某某构应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。第二十三条对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保某某构应当获得充分的尽职调查证据，在对各种证据进行综合分析的基础上对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断，并有充分理由确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在实质性差异。第二十四条保某某构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。发行保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次发行是否符合《公司法》《证券法》规定的发行条件和程序；（二）逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据；（三）发行人存在的主要风险；（四）对发行人发展前景的评价；（五）保某某构内部审核程序简介及内核意见；（六）保某某构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况；（七）相关承诺事项；（八）中国证监会要求的其他事项。 —8— 在实施证券发行注册制的板块，保某某构应当向证券交易所提交前款规定的与保荐业务有关的文件。第二十五条保某某构推荐发行人证券上市，应当向证券交 ***要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保某某构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。在实施证券发行注册制的板块，前款规定的与保荐业务有关文件的内容要求和报送要求由证券交易所具体规定。第二十六条在发***，保某某构应当就下列事项做出承诺：（一）有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；（二）有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（三）有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理； —9— （四）有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异；（五）保证所指定的保荐代表人及本保某某构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；（六）保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（七）保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；（八）自愿接受中国证监会依照本办法采取的监管措施；（九）中国证监会规定的其他事项。在实施证券发行注册制的板块，前款规定的上市保荐书承诺事项由证券交易所具体规定。第二十七条保某某构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作：（一）组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复；（二）按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；（三）指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询；（四）中国证监会规定的其他工作。 — 10 — 在实施证券发行注册制的板块，保某某构应当配合证券交易所、中国证监会的发行上市审核和注册工作，并按规定承担相应工作。第二十八条保某某构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关***规范某某、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：（一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（四）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；（五）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；（六）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。第二十九条首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度；主板 ***发行新股、可***债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度。 — 11 — 首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3 个完整会计年度；创业板、科创板***发行新股、可***债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保某某构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起 15 个工作日内在符合条件的媒体披露跟踪报告，对本办法第二十八条所涉及的事项，进行分析并发表独立意见。发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保某某构应当自临时报告披露之日起 10 个工作日内进行分析并在符合条件的媒体发表独立意见。持续督导的期间自证券上市之日起计算。第三十条持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。保某某构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止。第四章保荐业务规程第三十一条保某某构应当建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的内部控制组织体系，发挥项目承做、质量控制、内核合规风控等的全流程内部控制作用，形成科学、合理、有效 — 12 — 的保荐业务决策、执行和监督等机制，确保保荐业务***整体合规管理和风险控制范围。第三十二条保某某构应当建立健全并执行覆盖全部保荐业务流程和全体保荐业务人员的内部控制制度，包括但不限于立项制度、质量控制制度、问核制度、内核制度、反馈意见报告制度、风险事件报告制度、合规检查制度、应急处理制度等，定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估，保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。第三十三条保某某构应当建立健全内部问责机制，明确保荐业务人员履职规范和问责措施。保荐业务人员被采取自律监管措施、自律处分、行政监管措施、市场禁入措施、行政处罚、刑事处罚等的，保某某构应当进行内部问责。保某某构应当在劳动合同、内部制度中明确，保荐业务人员出现前款情形的，应当退还相关违规行为发生当年除基本工资外的其他薪酬。第三十四条保某某构对外提交和报送的发行上市申请文件、反馈意见、披露文件等重要材料和文件应当履行内核程序，由内核机构审议决策。未通过内核程序的保荐业务项目不得以公司名义对外提交或者报送相关文件。 — 13 — 第三十五条保某某构应当根据保荐业务特点制定科学、合理的薪酬考核体系，综合考量业务人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素，不得以业务包干等承包方式开展保荐业务，或者以其他形式实施过度激励。第三十六条保某某构从事保荐业务应当综合评估项目执行成本与风险责任，合理确定报价，不得以明显低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务。第三十七条保某某构应当建立健全保荐业务制度体系，细化尽职调查、辅导、文件申报、持续督导等各个环节的执业标准和操作流程，提高制度的针对性和执行性。保某某构应当根据监管要求、制度执行等情况，及时更和.新完善保荐业务制度体系。第三十八条保某某构应当建立健全廉洁从业管理内控体系，加强对工作人员的管理，不得在开展保荐业务的过程中谋取或输送不当利益。第三十九条保某某构应当根据保荐业务类型和业务环节的不同，细化反洗钱要求，加强对客户身份的识别、可疑报告、客户资料及交易记录保存、反洗钱培训与宣传等工作。第四十条保某某构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。第四十一条保某某构应当建立健全工作底稿制度，按规定建设应用工作底稿电子化管理系统。 — 14 — 保某某构应当为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保某某构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全某某程，保存期不少于 20 年。第四十二条保某某构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份的，或者发行人持有、控制保某某构股份的，保某某构在推荐发行人证券发行上市时，应当进行利益冲突审查，出具合规审核意见，并按规定充分披露。通过披露仍不能消除影响的，保某某构应联合 1 家无关联保某某构共同履行保荐职责，且该无关联保某某构为第一保某某构。第四十三条刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起 5 个工作日内分别向中国证监会报告，并说明原因。在实施证券发行注册制的板块出现上述情形的，保某某构应同时向证券交易所报告。第四十四条刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保某某构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保某某构、保荐机构被中国证监会撤销保荐业务资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保某某构和发行人应当自终止之日起 5 个 — 15 — 工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。第四十五条持续督导期间，保某某构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在 1 个月内另行聘请保某某构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保某某构。第四十六条另行聘请的保某某构应当完成原保某某构未完成的持续督导工作。因原保某某构被撤销保荐业务资格而另行聘请保某某构的，另行聘请的保某某构持续督导的时间不得少于 1 个完整的会计年度。另行聘请的保某某构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保某某构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保某某构的更换而免除或者终止。第四十七条保某某构应当指定 2 名保荐代表人具体负内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。证监会可以责令改正，并对相关机构和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。第七十九条证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，或者因不配合保荐工作而导致严重后果的，中国证监会可以在 6 个月到 36 个月内不受理其文件，并将处理结果予以公布。第八十条发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员违反法律、行政法规，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第七章附则 — 29 — 第八十一条股票公开转让的***向全国中小企业股份转让系统不特定合格投资者公开发行股票后挂牌的，全国中小企业股份转让系统可以参照本办法关于证券交易所的规定制定相关规则。第八十二条本办法所称“保某某构”，是指《证券法》第十条所指“保荐人”。第八十三条本办法自公布之日起施行。2008 年 10 月 17 日发布的《***法》（证监会令第 58 号）同时废止。 — 30 — [文章尾部最后500字内容到此结束,中间部分内容请查看底下的图片预览]请点击下方选择您需要的文档下载。

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