推荐挂牌项目尽职调查清单
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股转挂牌项目
尽职调查清单
说 明
东北***（下称“东北证券”）非常荣幸地***送呈本调查提纲。
东北证券于2007 年 8 月在*_**挂牌上市，股票简称为“东北证券”，股票代码为 000686 。公司注册地为**_*，投资银行总部设在XX。公司开展全面证券业务，包括证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，证券投资咨询（含财务顾问）等业务。2009 年 1 月公司取得代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格， 2010年9月取得直投业务资格。公司参股东方基金管理有限***和银某某***，控股***。公司已发展为一家拥有证券、期货、基金、直接投资、融资融券等多种金融服务职能的综合类***，具有为企业提供全方位金融服务的能力。
东北证券肩负“关爱资本、富足社会”的使命，坚持“一切以客户收益为重，一切以社会效益为重”的理念，在竞争中成长、在创新中收获、在服务中共赢。公司致力于建立和谐的经营管理团队，通过充分调动全体员工的积极性，从根本上***的创利能力，回报股东，回报社会。
公司拥有优秀的投行保荐团队和保荐承销业绩，积极投身新三板业务的发展，有能力更有实力***重组改制、股权结构优化、登陆新三板及未来登陆创业板提供个性化的专业策划和全面的咨询顾问等全方位服务。
为保证本次股份挂牌工作的顺利推进，根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》相关规定，特制定本尽职调查清单。本次调查的主要目的是***的基本情况进行初步了解，公司提供的资料是我们未来工作的基础。因此，请尽可能确保文字材料和数据的真实、完整。
不适用或不存在所问情况的题目请申明“不适用”或“没有”。
说明事项：
如无特别说明，我们要求贵司提供的各类数据均截至本清单发送日当月最新数据；
清单中所列资料，如不适用于贵司的情况，也请在相应栏中作相应说明；
相关规章制度、格式合同等，如有电子文档，请贵司尽量提供电子版本；
复印资料应当清晰完整，包括自首页至末页的全部，不应少印、漏印；
如存在项目进展或对资料清单存在任何疑问或不解，请随时与东北证券项目组联系。
东北***
2015年5月24日
尽职调查清单
编号
资料名称
已提供
须更新
不适用
完成情况
备注
第四章 公司财务
4-1 财务相关内控制度及执行情况调查
4-1-1
管理规章制度。例：1、财务管理制度；2、会计核算管理制度；3、销售管理制度；4、研发管理制度；5、质量管理制度；6、职员聘用、管理办法；7、企业标准；8、质量认证；9、重大投资决策管理办法；10、关联交易决策管理办法。（根据企业自身的情况提供，包括但不限于上述管理制度。如没有不用现编。）
已完成
王某某
4-1-2
董事会、监事会、总经理办公会等会议记录
已完成
杨某某
4-1-3
公司管理手册
莫某某
4-1-4
内部控制访谈记录
券商现场
4-1-5
对关键流程控制活动与措施运行有效性的抽样验证记录
结合审计
4-1-6
公司内部审计的建立与运行情况
4-1-7
公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价
4-1-8
ISO9000等程序性执行文件及其执行记 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 人
担保受益人
担保形式
被担保人
担保期限
担保金额
担保之贷款用途
备 注
填表人： 填表日期： 年 月 日
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