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目录
第一章 档案管理基本知识 1
第一节 名 词 解 释 1
第二节 综合档案管理 6
第三节 专门档案管理 25
第二章 工 程 档 案 40
第一节 工程档案与组卷 40
第二节 工程施工管理资料 58
第三节 施工保证资料 76
第四节 施工记录资料 90
第五节 施工验收资料 103
第六节 工程质量监督资料 119
第七节 工程达标评优资料 145
第一章 档案管理基本知识
第一节 名 词 解 释
1、什么是档案？
答： 国家机构、社会组织或个人在社会活动中直接形成的
有价值的各种形式的历史记录。
2、什么是档案工作？
答： 管理档案和档案事业的活动。
3、什么是档案统计？
答： 对反映和说明档案及档案工作现象的数量特征进行搜
集、整理和分析的活动。
4、什么是归档？
答： 办理完毕且具有保存价值的文件经系统整理交档案室
或档案馆保存的过程。
5、什么是案卷？
答： 由互有联系的若干文件组成的档案保管单位。
6、什么是档案整理？
答： 按照一定原则对档案实体进行系统分类、组合、排列、
编号和基本编目，使之有序化的过程。
7、什么是档案立卷？
答： 将若干文件按形成规律和有机联系组成案卷的过程。
8、什么是档案实体分类？
答： 根据档案的来源、形成时间、内容、形式等特征对档
案实体进行的分类。
9、什么是档号？
答： 以字符形式赋予档案实体的用以固定和反映档案排列
顺序的一组代码。
10、什么是文件？
答： 国家机构、社会组织或个人履行其法定职责或处理事
务中形成的各种形式的信息记录。
11、什么是文本？
答： 同一文件由于作用不同而形成不同的版本，可分为正
本、副本、试行本、修订本、各种文字文本等。
12、什么是归档文件？
答： 在其职能活动中形成的、办理完毕、应作为档案保存
的各种纸质文件材料。
13、什么是归档文件管理？
答： 将归档文件以件为单位进行装订、分类、排列、编号、
编目、装盒，使之有序化的过程。
14、什么是全宗号？
答： 全宗号是指档案馆给立档单位编制的代号。
15、什么是全宗指南？
答： 介绍和报道立档单位及其所形成档案情况的一种档案
检索工具。是向利用者介绍和报道全宗构成者（立档单位）及
其所形成档案情况的工具书。
16、什么是专题指南？
答： 介绍和报道某一专题档案情况的一种档案检索工具。
17、什么是检索工具？
答： 检索工具是用于存储、查找和报道档案信息的系统化
文字描述工具，是目录、索引、指南等的统称。
18、什么是索引？
答： 索引是指明档案或目录的某种特征，以一定次序编排
并注明相应出处的档案检索工具。
19、什么是编目？
答： 按照一定的规则进行档案著录并将条目组织成目录的
过程。
20、什么是案卷目录？
答： 案卷目录是以全宗为单位登录案卷的题名及其他特征
并按案卷号次序编排而成的一种档案目录。
21、什么是全引目录？
答： 全引目录是以全宗为单位将案卷目录与卷内文件目录
相结合按一定次序编排而成的一种档案目录。
22、什么是分类目录？
答： 分类目录是依所分类表按照分类标识以一定次序编排
而成的一种档案目录。
23、什么是专题目录？
答： 专题目录是按照特定专题以一定次序编制而成的一种
档案目录。
24、什么是卷内目录？
答： 登记卷内文件题名和其他特征并固定文件排列次序的
表格，排列在卷内文件之前。
25、什么是电子文件？
答： 在数字设备及环境中生成，以数码形式存储于某某、
磁盘、光盘等载体，依赖计算机等数字设备阅读、处理，并可
在通信网络上传送的文件。
26、什么是归档电子文件？
答： 指具有参考和利用价值并作为档案保存的电子文件。
27、什么是电子文件逻辑归档？
答： 在计算机网络上进行，不改变原存储方式和位置而实
现的将电子文件的管理权限向档案部门移交的过程。
28、什么是电子文件物理归档？
答： 把电子文件集中下载到可脱机保存的载体上，向档案
部门移交的过程。
29、什么是磁性载体文件？
答： 磁性载体文件系指以磁性材料（如磁带、软磁盘、录
像带、录音带）为信息载体的文件。
30、什么是纸质档案数字化？
答： 利用扫描技术将纸质档案转化成计算机可阅读使用的
数字信息的过程。存储格式一般为： TIFF、 JPEG、CEB、PDF格
式。
31、什么是音像档案？
答： 记录声音或影像的档案，包括照片、影片、录音带、
录像带等。
32、什么是照片档案？
答： 国家机构、社会组织或个人在社会活动中直接形成的
以静止摄影影像为主要反映方式和具有保存价值的历史记录。
照片档案一般包括底片、照片和说明三部分。
33、什么是档案编纂 ?
答： 按照一定的题目、体例和方法编辑档案文献的活动。
34、什么是档案编研工作？
答： 以保存的档案资料为主要对象，以主动提供或报道档
案信息内容为主要目的，在深入研究的基础上，围绕一定的题
目范围，对档案文献进行筛选和不同性质、不同层次的加工，
使之转化成为不同形式的出版物，供有关方面利用。
35、什么是组织沿革？
答： 系统记述一个机构（地区、行业）体制、职能等基本
状况变迁过程的一种档案参考资料。
36、什么是大事记？
答： 按照时间顺序简要记述一定范围内所发生的重大事件
和重要活动的一种档案参考资料。
第二节 综合档案管理
37、档案管理的工作内容是什么？
答： 档案的收集、整理、保管、鉴定、统计和提供利用等
活动。
38、企业档案部门依法应履行哪些职责？
答：（ 1）贯彻执行《档案法》等有关法律、法规和方针政
策，制定本企业文件材料归档和档案保管、利用、鉴定、销毁、
移交等有关规章制度；
（ 2）统筹规划并负责本企业档案的收集、整理、保管、
鉴定、统计和提供利用工作；
（ 3）指导本企业各部门文件材料的形成、积累、整理
和归档工作；
（ 4）监督、指导本企业所属机构（含境外机构）的档
案工作。
39、违反《档案法》的行为有哪些？
答：（ 1）损毁、丢失属于国家所有的档案的；
（ 2）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档
案的；
（ 3）涂改、伪造档案的；
（ 4）擅自出卖或者转让档案的；
（ 5）倒卖档案牟利或者将档案卖给、 赠送给外国人的；
（ 6）不按规定归档或者不按期移交档案的；
（ 7）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成
档案损失的；
（ 8）档案工作人员玩忽职守、造成档案损失的。
上述违反《档案法》行为的都将依法给予行政处分。
40、档案工作人员应具备哪些基本素质？
答： 企业档案工作人员应当忠于职守，遵纪守法，具有相
应的档案专业知识和业务能力。
41、完成档案工作任务的条件是什么？
答：（ 1）行之有效的管理体制；
（ 2）设置相适应的档案机构；
（ 3）具有一定数量的有较高素质、结构合理的档案干部
队伍；
（ 4）制定一系列规章制度、标准、规范；
（ 5）配备较完善的库房、设备、提供充足的经费。
42、完成档案工作任务的手段是什么？
答：（ 1）行政手段：通过行政命令、规定，采取行政措施
贯彻落实有关规范、标准；
（ 2）法律手段：依法治档，维护档案工作的正常秩序；
（ 3）经济手段：奖励机制推动档案各项工作；
（ 4）宣传教育手段：提高档案意识；
（ 5）指导咨询手段：通报有关法规、标准、政策，答
疑解惑、交流、具体指导。
43、档案的主要属性有哪几方面？
答： 档案的属性是指档案在社会中表现出来的固有特征、
特点，它具有原始记录性、信息性、文化知识性等几个方面的
主要属性。
（ 1）原始记录性是档案的基本属性
档案是人们从事社会实践活动的历史记录转化而来的，是
历史的原始记录，它直接、客观地记录了形成者的真实活动情
况，具有原始记录性。历史怎样发展，人们怎样活动，档案就
怎样记载。
（ 2）档案的信息属性
第一，档案信息是用文字、图表、声象的方式将人类从事
的社会实践活动直接记录在一定载体上，是原始的固定信息，
能使事物的原貌和真象再现，为人们提供依据性、凭证性的信
息。
第二，档案信息是直接信息和间接信息的统一，处于“中
介状态”。档案作为信息的载体，一方面，对于信息的形成者
来说，它是接收者和信息库，不断存贮、积累信息；另一方面，
对于档案利用者来说，它又是信息源，不断输出传递信息，处
于中介状态。
第三，档案信息面广量大，内容丰富。它与人们的社会实
践活动同步产生，随着社会的发展与日俱增，是取之不尽、用
之不竭的信息源泉。
（ 3）档案的知识属性
错误！未找到目录项。
知识是人类对自然和社会运动形态与规律的认识与描述，
是人们在社会实践中积累起来的经验。档案是人类认识和改造
世界的历史记录，是人类知识的结晶。
44、档案工作的“三纳入”制度的具体内容有哪些？
答：（ 1）纳入企业各项工作计划；
（ 2）纳入企业领导工作议程；
（ 3）纳入有关人员岗位责任制。
45、档案工作的“四参加”制度的具体内容有哪些？
答：（ 1）档案部门或人员参加产品鉴定会；
（ 2）参加科研课题审定会；
（ 3）参加基建项目验收会；
（ 4）参加设备开箱验收。
46、档案工作的“四同步”制度的具体内容有哪些？
答：（1）下达计划任务与提出项目文件材料的归档要求同步；
（ 2）检查项目计划进度与检查项目文件材料形成情况
同步；
（ 3）验收与鉴定项目文件材料同步；
（ 4）上报登记和评审奖励项目与档案部门出具项目文
件材料归档情况证明同步。
47、归档制度由哪几部分内容构成？
答： 由三部分构成，即归档时间、归档范围、归档案卷质
量要求。
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48、档案工作一般应制定哪些规章制度？
答： 一般应建立如下档案工作制度：
（ 1）档案管理规定；
（ 2）文件材料形成、积累、归档制度；
（ 3）文件材料归档范围及保管期限表；
（ 4）档案工作岗位责任制；
（ 5）档案工作考核办法；
（ 6）档案借阅利用制度；
（ 7）档案分类编号方案；
（ 8）档案库房管理制度；
（ 9）档案鉴定销毁制度；
（ 10）档案保密制度；
（ 11）档案统计制度；
（ 12）科技图样修改补充制度；
（ 13）特殊载体档案管理制度等。
49、什么是文件资料的归档？
答： 归档是文件资料转换为档案的过程，是办理完毕具有
保存价值的文件经系统整理交档案部门保存的过程。
已完成承办过程既文件资料内容所反映的事项等经研究讨
论，已做出结论或批示、批注的文件材料才能作为档案保存。
档案是文件资料的精华，是经人们鉴别、筛选后作为对日
后各项工作活动有一定的参考、 凭证等价值而保存的文件材料。
按照一定的原则和规律，经过分类、组卷、编号、排列、
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编目等整理， 移交到档案部门集中保管和提供利用的文件资料。
50、文件材料转换成档案需具备哪些条件？
答：（ 1）文件材料运转、承办完毕的；
（2）对生产、建设、经营管理等各项工作有查考、凭
证、依据作用的；
（3）经过分类、组合排列、编号、基本编目等系统整
理的。
51、归档文件的整理原则是什么？
答： 遵循文件的形成规律，保持文件之间的有机联系，区
分不同价值，便于保管和利用。
52、归档文件的质量要求是什么？
答：（ 1）归档文件：应为原件，文件材料归档后不得更改；
（2）永久、长期的电子文件：必须形成一份纸质文件
归档；
（3）字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字认可手续
完备；
（4）需永久、长期保存的文件不应用易褪色的书写材
料（红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等）书写、
绘制；
（5）复印、打印文件及照片的字迹、线条和影像的清
晰及牢固程度应符合设备标定质量的要求；
（6）录音、录像文件应保证载体的有效性；
（7）长期存储的电子文件应使用不可擦除型光盘。
— 12 —
53、各类文件材料应何时归档？
答： 各职能部门形成的管理性文件材料，一般应在办理完
毕后的第二年上半年归档；
工业企业产品、非工业企业业务项目、科研课题、基建项
目文件材料在项目结束后三个月内归档，时间长的项目可分为
阶段、分单位项目归档；
外购设备仪器或引进项目的文件资料在开箱验收或接收后
先登记，待安装调试完后，随即与安装调试中形成的文件材料
一起归档；
单位负责人和职工外出参加公务活动形成的文件材料，应
在公务活动结束后及时交有关人员归档；
会计文件材料在会计年度终了后归档，由财务部门保管一
至三年，向档案部门移交；
实行文挡一体化或采用计算机辅助设计技术形成的电子文
件应即时归档；
下列文件材料应随时归档：
（1）没有及时归档的零散文件材料；
（2）变更、修改、补充的文件材料；
（3）设备仪器的维XX件材料；
（4）产品、设备更换的新零部件文件材料；
（5）机构变动或职工调动、离岗时留在部门或个人手中的
文件材料；
（6）应归档的非纸质载体材料；
— 13 —
（7）其他临时活动中形成的文件材料。
54、文件材料的保管期限如何划分？
答： 文件材料的保管期限依据其查考利用价值的大小进行
划分，可分为永久、长期和短期。凡是反映本单位主要职能活
动和基本历史面貌， 本单位需要长久利用的材料应定为永久 （50
年以上）保存；凡是在相当长的时间内本单位需要查考利用的，
应定为长期 （ 16 年至 50 年） 保存； 凡是在较短时期内本单位需
要查考利用的，应定为短期（ 15 年以下）保存。各单位应依据
有关的规定和标准，结合单位的实际，制定本单位各类文件材
料的保管期限表。
55、文书档案以“件”为单位进行整理应遵循的原则
是什么？整理工作有哪些工作程序？排列文件顺序的要
求是什么？
答：（ 1）整理工作遵循的原则：遵循文件的形成规律，保
持文件之间的有机联系，区分不同价值，便于保管和利用；
（2）整理工作程序：分类、组合、排列、编号、编目、
装订、装盒；
（3）排列文件顺序的要求：应在分类方案的最低一级
类目内，按事由结合时间、重要程度等排列。
56、电力企业档案分类规则 0-5 类的文件材料以 “件”
为单位进行整理时，采用哪种分类方案为宜？
答： 较适宜的分类方案：年度——问题——保管期限。
— 14 —
57、如何进行案卷编目？
答：按照一定规则进行档案著录并将条目组成目录的过程，
包括案卷目录、卷内目录和备考表。
（1）案卷目录：是档案部门管理、统计、检索、报道档案
内容、成分等的基本检索工具，亦是立卷单位与档案部门交接
档案的依据和凭证（可作为移交目录） 。其项目包括案卷序号、
档号、保管期限、案卷题名等；
（2）卷内目录：卷内目录排列在卷内文件首页之前，其作
用是为了介绍卷内文件材料的内容、成分、制发机关、文件编
号、时间、题名等，便于利用者根据所需项目进行查阅、检索。
项目填写内容包括文件序号、责任者、文件编号、日期、文件
题名、页号；
（3）备考表：备考表排列在卷内末页之后，其作用是用以
说明卷内文件材料的情况，即卷内文件材料状况的记录单。项
目填写内容包括立卷人、检查人、检查日期、互见号。
58、如何加盖档号章？
答：（ 1）单份文件材料装订的案卷，需在卷内每份文件材
料上加盖和填写档号章。项目内容包括档号、序号等；
（2）盖于文件的右上角或上方的空白处，无空白处时，
亦可盖于文件反面右上角。
59、档案文件装订的基本要求是什么？
答： 装订时应做到文件右下页边齐整，无倒页；破损的需
进行修复；去掉留存在文件材料上的金属物；参差不齐的应某某
— 15 —
叠为统一幅面，装订后的案卷做到整体美观结实耐用。
60、卷盒脊背如何填写？
答： 填写项目包括档号、保管期限、案卷题名。
档号：目录号、分类号、案卷号（暂用铅笔填写，移交后
由接受单位统一正式填写） ；
保管期限：已确定的案卷留存年限；
案卷题名：由立卷人拟写的案卷题名（需与案卷目录中的
题名相一致）。
61、案卷封面如何填写？
答： 填写项目包括立卷单位、起止日期、保管期限、档号、
案卷题名、密级。
62、如何准确拟写案卷题名？
答： 拟写案卷题名应简明、准确地揭示卷内科技文件材料
的内容。其结构应完整、文字宜简练。应避免因堆砌组合每份
文件材料的题名繁琐冗长，同时也要杜绝因过于笼统而造成查
找不便的困难。
拟写案卷题名后，不要急于正式填写在填充面或卷盒的脊
背上，可临时写在稿纸上，待案卷经过审查、调整，经“加工”
确定无误后，再正式填写。
63、如何编写页号？
答： 案卷内以有书写内容的页面编写。页号编写位置，正
面在右下角，反面在左下角。案卷内页号顺序均从“ 1”开始，
用阿拉伯数字依次标注，不装订的案卷，以件为单位，各件页
— 16 —
号均从“ 1”起编写。
成套图纸或印刷成册的文件自成一卷的，原目录可替代卷
内目录，不必重新编写页号。
两张以上小幅面文件托裱在同一页纸上的，按一页编写页
号。
案卷封面、卷内目录、备考表不编写页号。
64、备考表中的“互见号”应填写哪些内容？
答： 互见号应填写反映同一内容而形式不同且另行保管的
档案保管单位的档号。档号后应注明档案载体形式，并用括号
括起。
65、基本建设项目档案的图纸怎样折叠？
答： 底图的保管要求是“严禁折叠” ，所以，这里所说的图
纸指的是蓝图。蓝图机械强度比较好，往往幅面大小不一，一
般采用折叠的方法保存。 根据 GB/T11822— 2000《科学技术档案
案卷构成的一般要求》的规定，图纸折叠具体要求为：
（1）采用“手风琴”式折叠法；
（2）图面朝里，减少对图样的磨损；
（3）尽量避免在重要的图样处有折痕；
（4）不同幅面的图纸， 要统一折叠为国际标准 A4 型（ 297mm
× 210mm）大小；
（5）采用折角等方式将图纸的标题栏露在右下角。
66、科技档案与科技资料的区别？
答：（ 1）由于科技档案与科技资料同本单位科技、生产活
— 17 —
动的关系不同，区分时，首先要分析是否本单位科技、生产生
活的直接形成材料，是否直接反映本单位的科技、生产活动的
真实面貌。科技档案材料主要是由本单位自己编制形成的，但
与本单位科技、生产活动有直接关系的其它单位提供的、转让
的、引进的、移交的科技文件材料，也都应视为科技档案材料，
而不是资料。
（2）从科技档案与科技资料的使用价值和作用的不同
来分析。科技档案具有工作考查和历史凭证的作用，而科技资
料仅具有一定的参考作用，不能起查考和凭证作用。科技档案
是原始的第一手材料，损失后无法弥补，而科技资料是复制来
的资料，损失后尚可收集复制。
（3）科技档案与科技资料从来源，整理方法到管理办
法均有所区别：科技档案主要是本单位按归档制度归档的科技
文件材料；科技资料则是从外单位通过交流、复制和购买而得
到的。整理时某某技档案要求遵循自然形成规律，保持材料之间
的有机联系和成套性；科技资料没有这种有机联系。管理时某某
技档案要比科技资料严密和完善得多。
67、科技档案工作的基本任务是什么？
答： 科技档案工作是以科技档案为研究对象和管理对象的
一项专门业务工作。科技档案工作的基本任务是：按照一定的
原则和要求，科学地管理科技档案，积极地开发科技档案信息
资源，及时准确地提供科技档案为经济建设和科技研究工作服
务，为党和国家的各项工作服务。
— 18 —
科技档案工作的基本任务，主要 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 范围、 技术装备、 信誉、 越区域经营许可等证件及履约能力 （必
要时要求对方提供担保） ，检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书” ；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全
责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责
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