某银行的审计方案

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ⅩⅩ银行的审计方案

公司概况

ⅩⅩ***（以下简称:ⅩⅩ银行）是1992年8月28日经中国人民银行批准设立、1993年1月9日开业、1999年在**_*挂牌上市（股票交易代码：600）的全国性股份制商业银行，总行设在XX。目前，注册资本金186.53亿元。良好的业绩、诚信的声誉，使ⅩⅩ银行成为中国证券市场中备受关注和尊敬的***。

秉承“笃守诚信、创造卓越”的经营理念，ⅩⅩ银行积极探索金融创新，资产规模持续扩大，经营实力不断增强。至2011年末，公司总资产规模达26,847亿元，本外币贷款余额13,314亿元，各项存款余额18,511亿元，实现税后利润272.86亿元。目前，在全国29个省、市、自治区、特别行政区，115个城市，设立了37家直属分行，741个营业机构，在香港设立了分行，员工达31231名，架构起全国性商业银行的经营服务格局。

上市以来，ⅩⅩ银行连续多年被《亚洲周刊》评为“中国***100强”；2010年3月，ⅩⅩ银行荣膺《亚洲银行家》“2005-2009亚洲地区最佳上市银行”,4月荣膺“2010年度中国最强银行”；2011年7月，英国《银行家》杂志发布2011年世界银行1000强排名，按核心资本计，ⅩⅩ银行首次进入全球百强之列，位居第64位，较上年大幅上升44位，在上榜中资银行中排名第7，表现出良好的综合竞争优势和增长势头；在《财富》杂志推出的2011年中国***500强排行中，ⅩⅩ银行凭借优异的经营业绩再次入围国内企业百强，排名第72位；在《福布斯》杂志发布的全球2000强公司榜单中，ⅩⅩ银行排名第234位，在上榜中资企业中位居第16位，在上榜中资银行中名列第7位。2012年2月，英国《银行家》杂志发布“全球金融品牌500强”榜单，ⅩⅩ银行排名第62位，跳升29位，位列亚洲银行第12位，中资银行第7位，品牌资产24.5亿美元。

深耕金融服务的同时，ⅩⅩ银行积极践行社会责任，致力于打造优秀企业公民。2008年6月评级研究机构（崇德）公布“中国十佳可持续发展企业”，ⅩⅩ银行作为中国金融业唯一企业入选；10月ⅩⅩ银行继2006-2007年蝉联**_*“企业社会责任实践奖”，再度获评“2006-2008年度持续成就特别奖”；2009年12月在“第六届中国最佳企业公民评选”活动中获得“2009年度中国最佳企业公民”大奖；2010年6月获得第五届“大众证券杯”中国***竞争力公信力10调查“最具社会责任***”称号；7月蝉联A股***社会责任报告评级银行业第二位；同月，入选恒生可持续发展企业指数系列；8月,获评“2010年联合国全球契约·中国企业社会责任“典范报告”奖，2010年获得的奖项还包括“2010中国***最佳社会责任董事会十强”、“2010第一财经·中国企业社会责任榜优秀实践奖”等；2011年9月，(崇德)发布香港和大陆内地***可持续发展评级中，ⅩⅩ银行被授予可持续发展评级A级。11月，获评A股***社会责任报告评级级，评级展望“积极”，居上市银行第5位，社会责任信息披露实践位居内地上市企业领先行列；同时，获评东方财富网“2011年度银行业社会责任奖”等荣誉。

主营业务

ⅩⅩ银行主要有以下的主营业务：

吸收公众存款、发放短期、中期和长期贷款、办理结算、办理票据贴现、发行金融债券、代理发行、代理兑付、承销政府债券、买卖政府债券、同业拆借、提供信用证服务及担保

2.代理收付款项及代理保险业务　

3.提供保管箱服务

4.外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换

5.国际结算；同业外汇拆借

6.外内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。和程序的制作备份；发生被盗、丢失或损坏时可运用的恢复程序；发生灾难时提供异地处理等。三是复核计算机产生信息和数据的可靠性。审计人员对计算机产生信息的依赖，使审计人员测试和验证计算机产生数据的准确性和完整性。不管审计人员是否采用依赖内控的审计策略，都需要实施这种测试，如利用客户现有的数据重新生成有关信息、或将计算机生成信息的合计数与现有数据的合计数相核对、选取客户部分数据与计算机生成的信息相比较等。

四是运用专门的审计软件对电子数据进行检查、分析和处理。在银行审计中广泛运用回归分析法、统计抽样法等专门的数据分析软件进行数据分析，并运用计算机的查询、筛选、排序、统计计算等功能进行审计。

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