《网络零售平台合规管理指南（征求意见稿）》
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《网络零售平台合规管理指南（征求意见稿）》规定了网络零售平台经营者对申请或被邀请入驻平台的经营者合规关注等级、合规评估、合规管理方案、合规监视、评价与结果处置、合规沟通和培训、记录和报告，适用于网络零售平台经营者对申请或被邀请入驻平台的经营者的合规评估，以及网络零售平台经营者对平台内经营者持续合规的管理。《网络零售平台合规管理指南（征求意见稿）》详见下文。
1 范围
本标准规定了网络零售平台经营者对申请或被邀请入驻平台的经营者合规关注等级、合规评估、合规管理方案、合规监视、评价与结果处置、合规沟通和培训、记录和报告。
本标准适用于网络零售平台经营者对申请或被邀请入驻平台的经营者的合规评估，以及网络零售平台经营者对平台内经营者持续合规的管理。
2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T 35409 电子商务平台商家入驻审核规范
3 术语与定义
3.1?网络零售平台 online retailing platform
在网络商品零售活动中为交易双方或多方提供网页空间、虚拟经营场所、交易规则、交易撮合、信息发布等服务，供交易双方或者多方独立开展零售交易活动的信息网络系统。
3.2?网络零售平台经营者 online retailing platform operator
从事网络零售平台经营并为交易双方或者多方提供网络经营场所、交易撮合、信息发布等服务，供交易双方或者多方独立开展交易活动的法人或者非法人组织。
3.3?网络零售平台内经营者 operator on online retailing platform
3.4合规管理 compliance management
网络零售平台经营者制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
4 合规关注等级
4.1 平台经营者宜对申请或被邀请入驻平台的经营者以及平台内经营者应确定合规关注等级，并依据合规关注等级实施分级管理，以合理分配和利用各类资源。
4.2 对于申请或被邀请入驻平台的经营者，网络零售平台经营者确定对其合规情况进行分级管理时， 宜考虑如下因素：
——基础资质信息，包括营业执照或相关合法经营证照、银行开户证明或相关信息、平台内经营者的法人/或商家负责人/或商家联系人身份证信息等；
——相关许可经营资质证明或许可批文等信息；
——既往经营状况和数据，包括持续经营期限、业务规模、所经营的商品或者服务类别、业务模式
（例如，生产厂家自营、授权经销商、普通经销商、代理等）等；
——信用记录，包括历史上商家在平台内的经营情况、消费者信用评价情况、不合规行为和平台处罚记录等；
——其他因素。
4.3 对于平台内经营者，网络零售平台经营者确定其合规关注等级时，宜考虑如下因素：
——入驻平台之后的合规经营状况，包括不良合规记录、不良合规改进；
——信用记录；
——消费者投诉情况；
——其他。
4.4 对于属于不同合规关注等级的经营者，平台经营者在实施第 5 章某某 9 章规定的合规管理措施时， 宜采取不同强度的措施。
4.5 平台经营者宜根据对平台内经营者的合规经营情况的监视和评价结果，实时维护和调整对平台内经营者的合规关注等级。
5 合规评估
5.1 通则
5.1.1 网络零售平台经营者宜在与所有申请或者被邀请入驻平台的经营者签订合同之前，对这些入驻的经营者开展合规评估，以分析和评估其入驻对平台经营者带来的影响，进而为平台经营者做出 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 范合规沟通管理。明确管理层口头宣讲、邮件通讯、宣传海报、宣传视频等合规沟通方式， 规范合规沟通方式选取机制，根据不同受众需求选择合适的合规沟通方式。
——规范合规培训管理。明确教材自学、在线学习和集中学习等合规培训方式，规范合规培训方式选取机制，根据不同受众需求选择合适的合规培训方式，规范合规培训的效果评估机制。
——规范合规人事管理机制。明确在人事管理中考虑合规因素，将合规考核纳入人事招聘、绩效考核。
——建立并完善合规情况举报机制。明确接受举报的范围和举报途径，完善举报人保护机制和举报内容发布机制。
A.7 持续改进
合规管理方案应制定持续改进方案，完善合规管理评估体系及持续改进方案。
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