XX省民营企业建立现代企业制度诊断评审表
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XX省民营企业建立现代企业制度诊断评审表
企业名称： 评审时间： 年 月 日
类项与总分值
序号
分项内容
分项分值
相关资料
得分
产权
清晰
25分
1
企业为依法登记、领取《营业执照》而设立的有限责任公***。
0-4
工商登记
资料等
2
公司《章程》的内容符合法律法规的规定，体现股东意思自治和企业特点；修订程序符合《公司法》和公司《章程》的规定。
0-4
公司章程、
股东会决议等
3
股东、股份多元化，引进了战略投资者，有股权激励措施，股权结构合理。
0-4
公司章程、
股东会决议、协议等
4
股东的出资方式、出资额符合《公司法》、《公司登记管理条例》等相关规定；***《章程》规定的出资时间、程序和方式；履行了出资的相关手续，出资资产的权属按规定已转***。不存在虚假出资、瑕疵出资、抽逃出资的情形。
0-5
公司章程、相关协议、验资报告、资产负债表、权属证书
5
公司在资产、人员、业务、财务、管理等方面与股东、关联企业相互独立，无混同情形。
0-5
管理制度、劳动关系、管理架构、财会资料
6
公司发生登记、备案事项变更的，及时完善相关资料并按规定办理了变更登记、备案手续。
0-3
工商登记资料
权责
明确
25分
7
按《公司法》、公司《章程》的规定建立了“三会一层”的法人治理结构，并在职责与运行程序中体现了分工与制衡的关系。
0-4
公司章程等
8
公司制定了“三会一层”的明确职责，制定了议事规则和运行程序，且内容具体、规范、操作性强。
0-4
公司章程、
议事规则等
9
公司召开“三会”时，其提议、召集、通知、主持和决议事项的内容及表决、签署等符合《公司法》、公司《章程》规定。
0-5
公司章程、议事规则等“三会”
相关会议文件
10
高级管理人员（含董事、监事、经理及其他高管）的任职资格、任用程序符合法律、公司《章程》的规定和股东会决议。
0-5
公司章程及“三会”会议文件、
相关制度、决议、内部文件等
11
内部机构的设置、职责划分、运行程序***《章程》规定及管理需要。
0-4
机构设置及定岗定员文件、公司章程
12
具备条***建立了党、团、工会组织，并为开展活动提供必要条件和经费。党、团、工会组织积极***治理并发挥积极作用。
0-3
相关证明资料
管理
科学
45分
13
公司有明确的发展目标，并制定有中长期战略发展规划，有年度工作计划和月度工作安排。
0-2
现场介绍，相关资料
14
制定有***决策科学化、民主化、运行流程合理化、管理手段信息技术化的制度和措施，并有效执行。
0-4
公司现场介绍、制度汇编等
15
制定有制度和措施鼓励和引导企业创新、培育和发扬工匠精神，注重技术研究/引进、产品开发、知识产权保护。
0-2
公司现场介绍、制度汇编等
16
公司制定有相应制度和措施加强企业及其产品与服务的品牌建设、企业文化建设，确保守法诚信经营、履行社会责任，并有效执行。
0-2
公司现场介绍、制度汇编等
17
企业的管理层具有法治意识、社会责任意识，富有人文精神，具有时代性和开拓性思维，有一定的国际化视野。
0-2
公司现场介绍、制度汇编等
18
公司制定并执行了职业经理人制度。制定了人才引进、培训、奖惩等在内的人力资源管理制度，并有效执行；公司与劳动者依法签订、履行劳动合同；按规定缴纳社保费用。
0-5
人力资源管理制度、劳动合同、缴纳社保凭证
19
制定有生产经营作业流程、质量及工艺、安全防护、环境保护、职工权益保障等方面的制度和措施，***生产经营合法合规、符合标准，满足社会需求，符合企业特点、并有效执行，近三年内未发生重安.大全、产品质量、环保事故、侵权责任。
0-6
相关制度
汇编材料
20
公司制定有日常产供销、物流、客户、售后服务、绩效考核等方面的管理制度，健全、合法合规、***特点，并有效执行。
0-5
公司现场介绍、制度汇编等
21
公司建立了健全的财税管理制度，***会计处理、税务缴纳等合法合规、符合企业特点，并有效执行。
0-6
相关制度
汇编材料
22
公司制定了合并分立、股权转让、投融资、资产、担保、关联交易等重大事项在决策、实施、监督等方面的管理制度和措施，并有效执行，***、股东、职工、债权人的合法权益。
0-5
经营管理制度汇编材料
23
公司有健全的内控制度，制定了包括成本核算、现金、存货、费用报销、税务风险控制等财务管理方面以及审核与支付、内部审计监督、合同管理、考核评价等全流程管理方面的内控制度和措施，并有效执行。
0-6
财务管理制度汇编、纳税申报表及代扣代缴等资料
工作
开展
5分
24
公司对照《XX省民营企业建立现代企业制度指导标准》和《XX省民营企业建立现代企业制度操作指导手册》，积极推动现代企业制度的建立完善工作，有主要领导负责、有专人实施、有具体行动、有进度、有成效。
0-3
现场介绍、展板、文件等
25
真实提供相关资料、文件、证书和有关情况，积极配合、支某某、市（州）、县（市、区）政府开展的现代企业制度诊断评审工作，有书面汇报材料。
0-2
说明：（建议将该部分放在评审指引中去）
1.相关资料需复印件供查阅，原件备查；
2.每项分值由评审人根据实际情况在分值幅度范围内确定；
3. 有下列行为之一，列为不合格：
（1）提交虚假材料的，故意虚构事实或隐瞒真相，严重影***的评
价的。
（2）公司构成单位犯罪被处刑罚的。
（3）公司近3年内发生重特安.大全责任事故的。
XX省民营企业建立现代企业制度诊断评审
评 分 统 计 表
企业名称： 评审时间： 年 月 日
类别
分数小计
评价等极
一、产权清晰
二、权责明确
三、管理科学
四、工作开展
总计：
注：评价等级是评价分数体现出来的企业建立现代企业制度水平。评价等级以评价得分为依据，分为不达标（70分以下）、达标（70—85分）、示范（85分及以上）三个等级类型。
评审人（签字）：
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