新制度经济学教程
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《新制度经济学教程》思考与练习；第一章导论；一、名词解释；新制度经济学；新古典经济学；经济人；机会主义行为；
《新制度经济学教程》思考与练习
第一章 导论
一、名词解释
新制度经济学；新古典经济学；经济人；机会主义行为；完全理性；不完全理性；旧制度经济学
二、单项选择题BBBCDCB
1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（B ）
A．《社会成本问题》 B．《企业的性质》
C．《社会成本问题的注释》 D．《联邦通讯委员会》
2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（B ）
A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试
B．西方国家的两次企业合并浪潮
C．全球化
D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求
3．以下被科斯批评为“黑板经济学”的是（B ）
A．新制度经济学 B．新古典经济学
C．旧制度经济学 D．马克思的制度分析
4．按埃格特森的看法，下列不属于新古典经济学研究纲领的“硬核”的是（ C）
A．理性选择 B．相互作用的均衡结构
C．主体面临的环境约束 D．稳定性偏好
5．下列属于旧制度经济学研究纲领的“硬核”的是（D ）
A．理性选择 B．均衡观
C．非均衡观 D．进化观
6．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是（C ）
A．利他主义行为假设 B．机会主义行为假设
C．弱理性假设 D．讲诚信假设
7．“在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。这是一个根本性的贡献。”这句话是谁说的（B ）
A．科斯 B．诺思
C．拉坦 D．配杰威奇
三、判断说明题
1．斯密看到了人的利己心，认为市场机制可以巧妙地利用人的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来，因而是完全正确的。
1．错。人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。
2．新制度经济学是对旧制度经济学的“修正”。
2．错。新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。
3．虽然新制度经济学在许多方面不同于新古典经济学，但它并没有抛弃新古典经济学的“硬核”。
3．对。新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。 ?
四、简答题
1．新制度经济学是怎样产生和发展的？其时代背景和理论背景是怎样的？
2．新制度经济学的研究对象是什么?
3．新制度经济学与新古典经济学的研究方法有什么相同点与不同点？
4．新制度经济学的经验、历史和制度分析的具体方法是什么？
5．新制度经济学对新古典经济学关于人的行为的假设有何修正和扩展？
6．威廉姆森和努德海文的人性内核模型有何不同？
7．新制度经济学与新古典经济学是什么关系？
8．新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？
9．马克思的制度分析对新制度经济学的形成和发展产生了哪些影响？
? 五、案例分析
? 1．最近在*_**小学里出现了一个怪现象：很多女老师高高兴兴地拉着自己
的丈夫去办离婚，有的一家三口在办完离婚后还要吃顿大餐庆祝一番。原来一些中小学校规定已婚女教师不能享受报销取暖费的待遇，所以已婚女教师才想出了如此对策。据了解，由于教育系统前几年有福利购房待遇，在购房制度上男女教师享受同等待遇，所以很多女教师也住进了新房，而且产权人是自己，这样就出现了一个新问题，就是报销取暖费由谁的单位承担。由于惯例，取暖费一直是由夫妻双方中的男方单位负责，其余的女教师都不给报销取暖费。但是记者了解到，有些女教师的丈夫由于失业下岗等原因造成家庭负担过重，只能靠女方的收入维持生活，为了符合规定，一些家庭想出了这个办法。一时间，女教师们见面的问候语常常是“离了吗？”
? 问题：（1）请对*_**小学里的“已婚女教师不能享受报销取暖费的待遇”的
制度加以评价；
1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。该制度扭曲了人的 行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。（2）说明人都是追求私利的。任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。
（2）女教师高高兴兴拉着丈夫去离婚还说明了什么？（提示：从新制度经济学的人性假设方面考虑）
（2）说明人都是追求私利的。任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。
2．传统观点认为，南北战争前美国南方的种植园经济是垂死的、没有效率的。但是，福格尔没有盲从这一传统结论，而是用自己的方法进行了研究。福格尔的研究表明，撇开农奴制的不道德因素，农奴制对于发展战前南方经济是一种非常有效的制度安排。其主要表现在：①战前南方的种植园经济是种植园主的理性选择。战前，南方之所以制造业远远没有种植业发达，是因为对于种植园主来说，购买农奴的投资所带来的收益率远远高于投资于制造业的收益率。②与北方相比，南方种植园的规模经济、有效的管理和劳动力与资本的大量投入，使得南方种植业的生产效益高出北方35％。③黑人农奴并非懒惰、愚蠢和生产效率低下，相反，黑奴是非常勤奋的，且比从事种植业的白人更具生产能力。④从事南XX市工业劳动的黑奴，在勤奋和生产效率上，完全可以和那些自由民相媲美，城市地区对黑奴需求增长超过农村的事实表明，农奴制与工业化是可以和谐并存的。⑤与工业领域中的自由民工人相比，黑奴的物质生活条件较为有利；在黑奴的一生中，他所生产的90％归自己所有，这与传统经济史认为的剥削和压榨相比，要低得多。⑥战前的南方经济并未衰退，相反，增长迅速。在1840年到1860年间，南方的人均收入增速远远高于北方。1860年的南方经济发展，已经达到相当高的水平，第二次世界大战之前的意大利尚未达到1860年南方经济的人均收入水平。因此，福格尔得出结论：如果没有南北战争，如果任凭经济自己发展，南方种植园经济连同黑人农奴制不会自动走向崩溃，种植园经济和农奴经济具有较高的经济效率保证了该种制度的继续发展。
问题：福格尔对美国农奴制问题的研究使用的是新制度经济学的什么特有研究方法？
答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。
第二章 交易费用理论
一、名词解释
交易；交易费用；市场型交易费用；管理型交易费用；政治型交易费用；制度交易费
用；资产专业性；不确定性；交易频率；人格化交易；非人格化交易；总量交易费用
二、单项选择题CBACCBA
1．康芒斯将交易分为三类，以下不属于其分类的是（C ）
A．管理的交易 B．限额的交易
C．馈赠的交易 D．买卖的交易
2．交易费用是“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。??简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。”这句话是哪位新制度经济学家说的（ B）
A．诺思 B．张某某
C．阿罗 D．威廉姆森
3．一国（或地区）总交易费用等于（A ）
A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用
B．市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用
C．市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用
D．政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用
4．以下不属于威廉姆森所说的交易的维度的是（C ）
A．交易的不确定性 B．资产专用性
C．交易的人格化特征 D．交易的频率
5．在威廉姆森看来，以下三个因素对交易费用有决定性作用，缺一不可，但除外的是（ C）
A．人的有限理性 B．资产专用性
C．交易的不确定性 D．机会主义行为
6．根据专业化和分工的程度，诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为三种，以下不属于这三种交易形式之一的是（B ）
A．人格化交易 B．由第三方实施的人格化交易
C．非人格化交易 D．由第三方实施的非人格化交易
7．在交易中，一方被另一欺骗而造成的损失，属于下列哪一种含义的交易费用（A ）
A．内生交易费用 B．管理型交易费用
C．外生交易费用 D．政治型交易费用
三、判断说明题
1．随着市场范围的扩大，分工和专业化程度也一定会不断提高。
1．答：错。随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。
2．高额的交易费用会阻碍交易的发生，所以总有害的。
2．答。错。高额的交易费用并非总是具有不利的影响。对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。
3．技术进步既会降低交易费用，也会提高交易费用。
答：对。有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。
四、简答题
1．康芒斯对交易的论述有哪些内容？如何评价康芒斯的交易观？
2．如何理解交易费用的内涵？
3．如何理解交易费用的外延？
4．威廉姆森是如何分析交易费用的决定因素的？
5．诺思是从哪几方面论述交易费用的决定因素的？
6．交易费用有哪些性质？
7．交易费用测量有何困难？
7．沃利斯和诺思是如何测量总量交易费用的？如何评价？
8．如何理解总量交易费用与每笔交易的交易费用的关系？
9．在城市给房子装门、加锁防小偷是不是交易费用？在荒岛上给房子装门、加锁防猴
子是不是交易费用？
? 五、案例分析
1．我国的古币收藏鉴赏领域的资深专家陈林林讲述过这样一段收藏经历：“有一天接到一个来自XX的电话，说发现一个金某某你们收不收”；“以我多年的经验就判断它一定是个金锭，因为它长的和金锭比较相似，所以人们就叫它金某某，我就马上问他，我说这个金某某有没有刻字，他说有。更证明了我的判断。”陈林林隐瞒住自己的这一判断，只告诉对方将东西送过来再说。这是一枚明朝的金锭，上面刻着“永乐十七年四月西洋等处买到九成色金壹锭五十两重”。这些文字让陈林林感觉到这是一枚很有历史意义的国宝级金锭。“就问他，你这个枕头什么价？对方说现在黄金要是卖到银行里面能卖到70块钱一克，这是个古代枕头你咋着也得给我加一点。”一听到对方要将这枚国宝级文物以与普通黄金类似的价格按斤两出售，陈林林内心的兴奋一时无法自制。“当时听了以后就想赶快要出去冷静一下，我说你先坐，我给你倒一杯水，然后出去冷静一下，要不然的话，如果让别人看出来你内心一种变化的话，可能会瞎这一件事情。”“然后说你这枕头是不是贵了，但你这要真卖给别人还没有多少人能掏的起这个价钱。”在讨价还价的同时，陈林林抓紧时间让人准备现金，以17万的价格买下了这枚金锭。
问题：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用究竟是什么？（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有哪些？
1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。国宝卖成了“白某某”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结果。（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和机会主义。
2．150年前的美国，在以现金交易为主的商业活动中，稍具规模的店铺都雇有店员，他们每日每时都在与现金扫交道。而且每一个店铺都经常会遇到这样的情况：钱箱中的零用钱不够用了，雇员先从自己的口袋中掏出钱垫上，然后再从钱箱中找回。当一个雇员从钱箱中往回拿钱的时候，谁也无法否认，他的确面对着一个极大的诱惑：有那么多的钱，而且又没有记录，为什么不多往回拿一点呢？于是，有不少意志薄弱者经不住诱惑而下狠手，为此，各地的店主们伤透了脑筋。后来，在美国南北战争结束后不久，俄亥俄州一位杂货店老板的儿子詹姆斯在自己开咖啡店时也遇到了上述问题。是轮船上记录螺旋桨转动的一个机器给了他以启发，他设计了一架能够把每一笔交易的结果都显示出来的机器，伙计和顾客都能够看到显示的结果。这样一来，店员原有的小偷小摸的冲动就给打消了不少。后来，新专利的拥有者，又对收银机做了关键性的改进，在收银机上设计了一个附有自动锁的放现金的抽屉，还有一个铃。伙计把每样东西的价格和数量打进去，机器自动相加得出总数，再把顾客递上的现金打入，机器自动计算找零，整个过程都显示出来。双方无异，一按键，随着一声铃叫，现金抽屉就自动弹了出来。假如你没有按照规矩做，那么现金抽屉是打不开的。机器把每一笔交易的全过程都记录在纸带上。收银机把整个交易都透明化和可控化了。从此以后，小偷小摸就消失了。
问题：（1）商业店铺中店员从钱箱偷钱的行为属于什么性质的费用？（2）收银机的发明有什么意义？
2．答：（1）机会主义行为；（2）技术进步和制度创新是降低交易费用的两大力量。本例中，收银机的发明属于技术进步，它降低了企业内部监督费用，属于交易费用的一种。
第三章 科斯定理
一、名词解释
外部性；正外部性；负外部性；代际外部性；公共外部性；双向外部性；不可分的外部性；寻租；设租；科斯第一定理；科斯第二定理；科斯第三定理
二、单项选择题DDCBCDD
1．科斯定理最早是在以下哪一篇文章中提出来的（D ）
A．《社会成本问题》 B．《企业的性质》
C．《社会成本问题的注释》 D．《联邦通讯委员会》
2．经济主体***有消费者或生产者的福利都造成了影响的外部性是（D ）。
A．代内外部性 B．代际外部性
C．私人外部性 D．公共外部性
3．在研究垄断的社会成本问题中于20世纪60年代提出寻租理论的是（C ）
A．哈伯格 B．莱本斯坦
C．塔洛克 D．巴格瓦蒂
4．“在交易费用大于零的世界，产权的不同界定将对资源配置的效率产生影响。”这是 （ B）
A．科斯第一定理 B．科斯第二定理
C．波斯纳定理 D．科斯第三定理
5．“如果市场交易成本过高而抑制交易，那么，权利应赋予那些最珍视它们的人”，这是（C ）
A．科斯第一定理 B．科斯第二定理
C．波斯纳定理 D．科斯第三定理
6．“在交易费用大于零的世界，制度安排本身是有成本的。至于选择何种制度安排取决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较。”这是（D ）
A．科斯第一定理 B．科斯第二定理
C．波斯纳定理 D．科斯第三定理
7．科斯认为，外部性问题的解决有几种可选的安排（D ）
A．一种 B．二种
C．三种 D．四种
三、判断说明题
1．政府在解决外部性问题上的唯一作用就是界定产权，因为，有了产权的初始界定，当事人可通过产权交易解决外部性问题。
1．答：错。在交易费用较大时，产权交易也解决不了外部性，这时政府还可以通过征税和给予补贴的强制性措施解决外部性问题。
2．在交易费用为零的世界，产权的不同界定在任何情况下都不会对资源配置产生影响。。 2．答：错。在交易费用为零的世界，产权的不同界定会导致收入分配的不同。收入分配不同会通过微观和宏观两个方面对资源配置产生影响。
3．在交易费用为零时，即使存在垄断，帕雷托最优也是可以实现的。
。 3．答：对。交易费用为零时，消费者可以达成补偿垄断者的协议（让垄断者获得垄断利润，但垄断者必须生产完全竞争的产量水平，并把价格定在竞争水平下），这样可以实现在不减少垄断者福利的情况上，增加消费者的福利，这就是帕累托改进。
四、简答题
1．用图说明正外部性为什么会导致资源配置不足？
2．用图说明负外部性为什么会导致资源配置过多？
3．解决外部性的传统思路是什么？如何评价解决外部性的传统思路？
4．用图说明垄断的社会成本有哪些？
5．试用表或图说明科斯第一定理。
6．为什么说科斯第二定理比第一定理更重要？
7．如何理解在交易费用大于零时产权的初始界定会对资源配置效率产生影响？
8．萨缪尔森是怎样批评科斯定理的？如何看待萨缪尔森的批评？
9．产权界定是怎样影响财富分配和资源配置效率的？
10．科斯第二、三定理有哪些意义？
? 五、案例分析
1．案例发生在中国中部的一个普通乡村。A村村民需经常到镇上从事经济活动。从A村出发到镇上先经过一条村级公路，到达村口后与一条省级公路相连，沿该公路可直接达到镇上，总里程约3公里。与之想对应，还有一条小路，是A村村民从本村和B村的田地中走出的一条直达镇上的小路（仅能步行）。该小路仅1.5公里，在步行条件下走小路和走公路相比可节约一半时间。由于此原因，在一定条件下需步行时，村民有足够多的激励走小路，所以此小路就有了长达30年的历史；按道理，B村村民应该会因为自己的田地受到踩踏而反对小路的存在。然而，实际是，B村村民最多也就是把踩坏的庄稼重新栽种，修整某段小路，但由于A村村民的再次连续经过而使该努力实际没有任何收获。奇怪的是，B村村民很少因为此与A村村民发生矛盾，唯一能阻挡A村村民的只有雨雪天气造成的泥沙。因为此时走小路不仅费时，而且会增加洗衣服的成本，公路就成了理性的选择。显然被踩踏的田地，其本身是具有经济价值的，此部分土地的被破坏造成了一定的经济损失，所以从这个意义上说，此案例中存在着明显的资源配侕效率损失。
问题：（1）在本案例中，B村村民是否可能与A村村民谈判解决外部性问题？（2）在什么条件下或者说在哪些因素发生变化时，有可能促成对上述外部性问题的谈判解？或者其他解决办法？
1．答：（1）不能。因为有搭便车问题，交易费用太大。（2）B村土地承包制度发生变化，如A村村民所经过的B村土地现在为一人承包，且所种经济作物价值较高的情况下，就有可能促成对上述外部性问题的谈判解。如果交通手段进步，如人人都有廉价的交通工具摩托车，则此外部性问题也会有所缓解。
2．两年前，妻子下岗赋闲，在家闷得慌，从友人家抱回一只小狗作伴，喜其蹦蹦跳跳之态，取名“跳跳”。跳跳是一只很平民化的叭儿狗，虽非名门之后，但在妻子的悉心调教下，居然也有了几分狗德。比如，按时如厕，不吃嗟来之食，语不高声，更不狗仗人势地狂吠，等等。一天，居委会主任送来一纸通令，限期为狗上户口，否则格杀勿论。妻子一算帐，跳跳的“户口费”比她一个月的下岗生活费还高出一截，自然舍不得这笔钱。然而接下来，从电视新闻上看到打狗队勇猛捕杀无证狗的镜头，又实在惨不忍睹，妻子一咬牙，为跳跳交了“狗头费”，买得了“生存权”。此后倒也相安无事。
问题：（1）政府收狗头费的理由何在？（2）解决狗扰民这一事情能否通过居民之间谈判解决？（3）通过政府解决有何代价？（4）收狗头费是不是解决狗扰民的好办法？
2．答：（1）政府收狗头费的理由是狗扰民，即产生了负外部性。（2）解决狗扰民这一事情能否通过居民之间谈判解决要看交易费用的大小，如果费用不大，居民之间是可以协商解决的。但如果交易费用太大，私了解决不了，就需要政府出面了。（3）政府解决，也需要代价，如人员成本，代理成本等。（4）不一定。如果交易费用不大，多数情况下如此，可以通过协商解决，不一定需要政府出面。
第四章 产权理论
一、名词解释
产权；财产；动产；产权制度；所有权；私有产权；共有产权；集体产权；国有产权；绝对产权；相对产权；产权清晰；产权主体清晰 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 和1997年间，又举行了选举，它使新的前军方领导人获得了一定程度的合法性。到1990年代中期，阿尔及利亚（1995年：居民2800万）是世界最大天然气田的所有者，并具有欧洲附近的、现成的能源和农产品市场，却只具有中下收入水平国家的人均收入（按购买力平价计算为5300美元）。从1985年至1995年，人均收入每年下降2．4个百分点，或总体上下降1／5。通货膨胀以每年约25％的速度上升，或十年间上升了近600％。自1980年起，投资不断萎缩，文盲率始终较高，只有极少数妇女参加了工作。尽管有源于外流劳动者的大量汇款和来自外国政府的援助转让，阿尔及利亚的外汇储备仍少得可怜，外债居高不下。
问题：（1）从上述案例中，我们可以得到一些什么启示？（2）按照你的观点，阿尔及利亚政府最需要做些什么，才能改变其糟糕的经济状况？1．答：（1）从上述案例中，我们可以得到的启示是：好的制度确实是一国经济增长和经济发展的根本，而促进一国经济增长和经济发展的最根本制度是保护人们的产权和人权的制度。（2）阿尔及利亚政府最需要做的是通过有力的制度变迁确确实实做好保护产权和人权的事，才能改变其糟糕的经济状况。
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