0824 关于建立违规经营投资责任追究报告制度的通知
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XX华通国有资本运营（集团）有限***
关于建立违规经营投资责任追究报告制度的
通知
各直属企业：
***《关于建立市属企业违规经营投资责任追究报告制度的通知》（青国资委〔2021〕36号）要求，根据《XX华通国有资本运营（集团）有限***违规经营投资责任追究暂行办法》（青华通〔2019〕276号，以下简称《责任追究办法》）有关规定，现就建立违规经营投资责任追究报告制度有关事项通知如下：
报告目的
全面掌握集团直属企业及所属企业违规经营投资问题线索及责任追究工作情况，推动集团直属企业及所属企业及时发现问题、报告问题、处置问题，有效遏制违规经营投资行为，防范化解国有资产损失风险，提高合规经营管理水平，实现高质量发展。
报告内容
各直属企业负责将本企业及所属企业的违规经营投资责任追究情况向集团审计法务部报告，报告形式包括实时报告和定期报告。
实时报告。报告直属企业及所属企业发生资产损失或产生严重不良后果的较大资产损失的问题和线索。内容主要包括：
问题和线索来源。分为直属企业及所属企业内部部门，集团监管、审计、巡视巡察、纪检监察等外部监督，以及信访举报等。
问题和线索描述。包括发生的时间地点、问题事实、问题性质、涉及企业和人员等。
涉及损失风险或造成的影响，外部移送部门、直属企业及所属企业或中介机构预估损失风险的情况。
主要原因分析。
采取措施。包括已经采取的补救措施，拟处理方式，以及下一步问题调查、损失认定、责任认定和追责整改等工作安排。
定期报告。报告直属企业及所属企业违规经营投资责任追究年度工作情况。内容主要包括：
企业基本情况，包括企业历史沿革，经营管理及改革发展，企业风险管理及内控体系建设，违规经营投资责任追究制度和工作体系建设情况。
违规经营投资损失的问题和线索，包括问题线索来源、数量、内容、损失或损失风险以及造成其他严重不良后果情况。
违规经营投资责任追究工作开展情况，包括初核立项数量、办理方式、定损金额、定责人数、组织处理、扣减薪酬、禁入限制、纪律处分和移送司法机关处理人数，责任追究结果通报，降低损失和风险敞口数额，扣减薪酬金额，健全完善管理制度情况。
三、 工作要求
（一） 强化组织领导。各直属企业要高度重视报告工作，建立健全工作责任制，确保主体责任落实到位。各直属企业主要负责人是本企业及所属企业报告的第一责任人。违规经营投资责任追究工作部门为直接责任部门，负责具体组织实施。要按照“统一领导、分级管理、落实责任、全面覆盖”的原则，逐级压实所属企业责任，切实保障报告工作有效有序开展。
（二） 完善报告机制。各直属企业要建立健全违规经营投资责任追究报告机制，规范报告工作流程，细化工作要求，形成各部门各层级协同高效、上下贯通的报告工作机制。要建立内部审核机制，严控报告质量，确保报告内容客观准确、依据充分、要件齐全、严格执行保密管理有关规定。要加大报告成果利用力度，举一反三查找管理漏洞，不断完善制度规定，加强内控体系建设，建立防止问题发生的长效机制，有效促进企业合规经营和高质量发展。集团将根据《责任追究办法》等有关规定，对瞒报、漏报、谎报或迟报等行为，严肃追究责任。
四、 报告要求
各直属企业按以下时限向集团审计法务部提交本企业及所属企业的违规经营投资责任追究报告：
实时报告。应在发现、获悉或受理属于实时报告范围的问题和线索3个工作日内报送实时报告快报（格式见附件2）；10个工作日内报送实时报告（格式见附件3）；20个工作日内报送初核报告（格式见附件4）；后续工作进展情况及核查处理结果要及时报告。
定期报告。定期报告于某某1 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 方面
……
（三）具体工作开展方面
……
（四）……
四、工作意见建议
……
联系人及电话：
***公司
**年**月**日
注：1.以上报告须同时报送“年度违规经营投资责任追究体系建设情况表”（附件6）和“年度违规经营投资责任追究工作情况表”（附件7）。
2.以上报告模板供参考，结构及内容包括但不限于所列内容。
3.报告材料尽量以事实和数据为依据，可根据需要附有关制度文件及说明材料。
4.按有关保密要求做好报告定密及报送工作。
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