***解聘合规负责人备案工作指引
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【证券报备事项】***解聘合规负责人备案工作指引
一、工作依据
《***和证券投资基金***合规管理办法》第十九条：……合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开10个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。 前款所称正当理由，包括合规负责人本人申请，或被中国证监会及其派出机构责令更换，或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。
《***董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十四条：***任免董事、监事、高管人员和分支机构负责人的，应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范***公告，并向相关派出机构报告，提交以下材料： （一）任职、免职决定文件； （二）相关会议的决议； （三）相关人员的任职资格核准文件； （四）相关人员签署的诚信经营承诺书； （五）高管人员职责范围的说明； （六）中国证监会规定的其他材料。 ***未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在2日内向相关派出机构报告。
二、工作流程
三、备案材料目录及示范文本
（一）备案材料目录
***解聘合 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 聘合规负责人亲笔签字，说明本人离职理由、个人意见。
4*
证监会及派出机构根据审慎监管原则要求提供的其他材料
可选
申请人主要负责人（董事长/总裁）（签名）: ________________
（二）备案材料示范文本
示范文本1：《关于XXX***解聘合规负责人的备案报告》的主要内容
备案报告正文内容应至少包括如下内容：
一、现任合规负责人聘任、任期及在职期间的履职情况。
二、拟于何时召开董事会会议审议解聘事宜
三、解聘理由及详细说明。
四、解聘现任合规负责人的后续安排以及有关安排是否符合现行监管要求。
五、***/***认为需要提供的其他信息。
六、申请人需承诺已经对所报送的备案材料进行了审查，保证备案材料内容真实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，承担相关法律责任。
四、注意事项
（一） 以上材料一式2份（纸质版和电子版各2份）。
（二） 报送时间：工作日上午8:30-11：30，下午1:30-5:00。
（三） 报送地址：*_*****。
（四） 联系电话：024-***。
（五） 收费标准: 免费。
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