公司重大洗钱案件应急处置管理办法

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**人寿***

北***

重大洗钱案件应急处置管理办法

**人寿北分合规部

二0一一年十一月

第一章总则

第一条为有效预防、妥善处置由重大洗钱案件引***风险，最大程度预防和减少重大洗钱案件造成的损害，***健康、稳定、有序运行，特制定本办法。

第二条根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《保险业反洗钱工作管理办法》等法律规章***反洗钱相关规定的要求，结***实际情况，制定本办法。

第三条工作原则

（1）统一领导。***发生的重大案件应急处理工作***应急处置指挥中心统一领导、统一指挥、统一组织、统一协调。

（2）预防为主。结合我单位实际情况，把应对重大洗钱案件的工作落实到日常管理当中，加强基础工作，完善网络建设，增强预警分析，提高防范意识，有效预防和处置重大洗钱案件。各部门应当遵循预防为主、常备不懈的方针，依法、科学、合理地预防和处置重大洗钱案件，控制重大洗钱案件的发展，防止事态升级。

（3）有效应对。分公司各部门依法、科学、合理地预防和处置重大洗钱案件，力争实现早发现、早报告、早控制、早解决，将重大洗钱案件造成的损失降到最低程度。

（4）信息畅通。重大洗钱案件发生后，分公司各机构应及时将有关情***报告，公司根据规定向保监会和人民银行报告。

（5）保密。参与重大洗钱案件应急处置工作的人员应当严守保密规定，未经授权不得向外界提供与应急处置工作相关的信息，并不得利用这类信息牟取私利。

第四条适应范围

本办法适用于**人寿***北***发现的严重影响金融稳定、***正常运行的重大洗钱案件的相关预警、预防和处置工作。

第二章重大洗钱案件范围

第五条　本办法所称重大洗钱案件，是***在经营活动中发现的严重影响社会稳定及金融秩序稳定的洗钱案件及其他金融监督管理机构认为应当采取应急处置措施的重大洗钱案件。

第六条本办法所称重大洗钱案件包含以下五种类型：

（一）由国务院有关部门（机构）、司法机关、联合国安理会发布的及中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人进行的洗钱案件。

（二）公安部、人民银行、保监会等机关重点侦办的洗钱案件。

（三）涉案金额超过人民币1000万元以上（含1000万元）的洗钱案件。

（四）涉及外国公民和法人的洗钱案件。

（五）其他被公安部、人民银行、保监会等机关认定为重大洗钱活动的案件。

第三章组织指挥体系及职责

第七条 **人寿***北***设立重大洗钱案件应急处置指挥中心。

**人寿***北***总经理担任应急处置指挥中心总指挥。特殊情况下，分公司总经理室可以指定一名副总担任应急处置指挥中心总指挥。合规部、办公室、销售部、运营部、财务部、信息管理部主要负责人为应急处置指挥中心组成人员。

第八条　应急处置指挥中心职责：领导、指挥、协调重大洗钱案件处理工作；制定重大洗钱案件应急行动方案；调***资金、物资和调配相关工作人员；决定其他重大事项。

第九条　应急处置指挥中心下设常设机构，即应急指挥中心办公室。合规部承担应急指挥中心办公室职责。

第十条应急指挥中心办公室职责：***重大洗钱案件的监测和预警工作；收集、分析、上报、通报重大洗钱案件的有关信息；调查、核实、分析、重大洗钱案件的有关情况；监督、检查全司各中支机构重大洗钱案件的预防、报告和应急处理工作等。

第十一条公司各级机构设立重大洗钱案件应急处置指挥小组内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。公司北***；

“各级机构”指包***、中***、支公司、营销服务部等在内的北***全部机构；

“中支机构”指***之外的全部机构；

“有关机关”指人民银行、保监会（局）、公安机关等国家机关。

第二十四条中支机构可以根据当地监管部门的要求和本级机构反洗钱工作实际情况，参照本办法制定本级机构的重大洗钱案件应急处置办法，***合规部备案后施行。

第二十五条本办法***合规部负责制定和解释。

第二十六条本办法自发布之日起实施。

附录

分公司应急指挥中心办公室通讯录

部门

姓名

职务

联系电话

办公室

主任

合规部

反洗钱岗

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