银某某令[2018]1号 商业银行股权管理暂行办法
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中国银行业监督管理委员会令
2018年第1号
商业银行股权管理暂行办法已经中国银某某2018年第1次主席会议通过。现予公布，自公布之日起施行。
主席：郭树清
2018年1月5日
商业银行股权管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为加强商业银行股权管理，规范商业银行股东行为，保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益，维护股东的合法利益，促进商业银行持续健康发展，根据《中华人民共***法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于中华人民共和国境内依法设立的商业银行。法律法规对外资银行变更股东或调整股东持股比例另有规定的，从其规定。
第三条 商业银行股权管理应当遵循分类管理、资质优良、关系清晰、权责明确、公开透明原则。
第四条 投资人及其关联方、一致行动人单独或合计拟首次持有或累计增持商业银行资本总额或股份总额百分之五以上的，应当事先报银某某或其派出机构核准。对通过境内外证券市场拟持有商业银行股份总额百分之五以上的行政许可批复，有效期为六个月。审批的具体要求和程序按照银某某相关规定执行。
投资人及其关联方、一致行动人单独或合计持有商业银行资本总额或股份总额百分之一以上、百分之五以下的，应当在取得相应股权后十个工作日内向银某某或其派出机构报告。报告的具体要求和程序，由银某某另行规定。
第五条 商业银行股东应当具有良好的社会声誉、诚信记录、纳税记录和财务状况，符合法律法规规定和监管要求。
第六条 商业银行的股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等各方关系应当清晰透明。
股东与其关联方、一致行动人的持股比例合并计算。
第七条 商业银行股东应当遵守法律法规、监管规***章程，依法行使股东权利，履行法定义务。
商业银行应当加强对股权事务的管理，***治理结构。
银某某及其派出机构依法对商业银行股权进行监管，对商业银行及其股东等单位和人员的相关违法违规行为进行查处。
第八条 商业银行及其股东应当根据法律法规和监管要求，充分披露相关信息，接受社会监督。
第九条 商业银行、银某某及其派出机构应当加强对商业银行主要股东的管理。
商业银行主要股东是指持有或控制商业银行百分之五以上股份或表决权，或持有资本总额或股份总额不足百分之五但对商业银行经营管理有重大影响的股东。
前款中的“重大影响”，包括但不限于向商业银行派驻董事、监事或高级管理人员，通过协议或其他方式影响商业银行的财务和经营管理决策以及银某某或其派出机构认定的其他情形。
第二章 股东责任
第十条 商业银行股东应当严格按照法律法规和银某某规定履行出资义务。
商业银行股东应当使用自有资金入股商业银行，且确保资金来源合法，不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股，法律法规另有规定的除外。
第十一条 主要股东入股商业银行时，应当书面承诺遵守法律法规、监管规***章程，并就入股商业银行的目的作出说明。
第十二条 商业银行股东不得委托他人或接受他人委托持有商业银行股权。
商业银行主要股东应当逐层说明其股权结构直至实际控制人、最终受益人，以及其与其他股东的关联关系或者一致行动关系。
第十三条 商业银行股东转让所持有的商业银行股权，应当告知受让方需符合法律法规和银某某规定的条件。
第十四条 同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东参股商业银行的数量不得超过2家，或控股商业银行的数量不得 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 ，与其他投资者共同扩大其所能够支配的***股份表决权数量的行为或者事实。达成一致行动的相关投资者，为一致行动人。
（五）最终受益人，是指实际享有商业银行股权收益的人。
第五十七条 在中华人民共和国境内依法设立的农村合作银行、农村信用社、***、农村资金互助社、金融资产***、***、企业集团***、金融***、汽车***、货币***、消费***以及经银某某批准设立的其他金融机构，参照适用本办法，银某某另有规定的从其规定。
第五十八条 本办法由银某某负责解释。
第五十九条 本办法自公布之日起施行。本办法施行前，银某某有关商业银行股权管理的规定与本办法不一致的，按照本办法执行。
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