公司内部控制管理提升工作方案（）
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内部控制管理提升工作方案（2021年）
为持续落实***关于大集体企业内部控制管理工作的部署与要求，建立***内部控制体系，持续***内控管理水平与效能，***成为依法合规经营的治理主体，***实际情况，制定内部控制管理提升工作方案（2021年）。
一、工作思路与目标
系统***各项规章制度及经营管理风险防控要求，以公司内控管理手册、内控重要岗位清单为重点，以全过程闭环管控为抓手，从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监督评价等方面，建立健***发展相适应的内部控制体系，构筑“安全生产、依法经营、廉洁从业”三条底线防护网，***依法合规经营基础，***内控管理水平与效能。
二、组织机构及职责分工
为***内部控制管理提升工作的组织领导，落实责任，确保内部控制管理提升工作的顺利推进，成立内部控制工作小组：
（一）内部控制工作小组
组长：马某某
副组长：黄某某、崔某某
小组成员：何某某、招伟贤、黄某某、梁某某、杨某某
内部控制工作小组主要职责：
1.负责对内部控制工作进行全面领导、决策、部署和指挥，指导和督促各部门建立和完善内部控制制度、程序和管理措施。
2.负责内部控制工作的重大问题协调及决策。
3.负责对内部控制工作的阶段性成果进行审核和批准。
4.负责内部控制工作资金的投入和人力物力的保障。
（二）职责分工及人员安排
1.综合部为内部控制工作牵头部门，负责组织、督促各部门建立健全内部控制工作；组织风险识别和评估，识别重要岗位风险并明确管控措施；组织内部控制监督和评价，检查内部控制的健全性和有效性；做好重大风险隐患和内控缺陷的日常监督和信息报送；接受上级检查，落实问题整改。
2.各部门为本线条内部控制责任部门，负责本线条内部控制工作。
3.内控联络员：梁某某。负责内控管理信息的传递、沟通，及时共享和反馈重大内控缺陷、风险事件和违规事件等。
5.公司全体员工负责本岗位的内控管理。熟悉本岗位内控工作职责及风险点，严格执行各项规章制度，自觉做到遵规守纪。定期开展岗位合规自查，在制度和流程中完善岗位内控措施。接受上级内控管理监督，对本岗位发现的问题及时整改。
三、工作内容
（一）持续完善控制环境
1．持续完善管理制度
根据内控风险、合规管理相关制度，以及法律法规等外部监管要求，修订***内部规章制度。对内控体系监督评价中发现的内控缺陷、未充分体现法律法规等外部监管要求等情形，做好制度的“废改立”工作，确保内控体系管理提升要求有效贯彻到企业日常业务活动中。
2．***内控管理手册
公司根据XX局印发《大集体企业内控管理手册（2021版）》各项内容与要求的基础上，进行内控管理手册本地化修编，修编完成《*_**内控管理手册（2021版）》。
（二）开展风险评估
3．组织分析应对风险
公司依据《*_**内控管理手册（2021年）》，组织开展内控风险识别、评估、分析，针对各项风险逐条制定管控要求和应对措施，调整并更新《*_**内控风险及应对措施库》。
4．做好季度跟踪监测
健全内控风险季度跟踪监测机制，及时发现和***经营管理中的新增风险和风险事件，跟踪年度重大风险变化情况和应对措施落实情况，防止风险由“点”扩“面”，避免发生系统性、颠覆性重大经营风险。建立实施报送机制，公司发现的新增风险和风险事件，按季度上报内部控制工作小组。
（三）强化控制活动
5．融入岗位要求
基于《*_**内控管理手册》，公司组织识别重点领域、关键环节内 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 控制管理专项提升工作方案（完成时间：2021年10月30日前）。
（二）基于XX局《大集体企业内控管理手册（2021版）》，修编工作《*_**内控管理手册》；识别内控风险并制定应对措施，形成《*_**内控风险及应对措施库》，同时识别重要岗位，编制《*_**内控重要岗位清单》（完成时间：2021年10月30日前）。
（三）***内控管理季度评价工作，年底编制年度自评报告（完成时间：每季度结束后一个月20日前，每年12月30日前）。
（四）根据内控控制及风险管理要求，修订***内部管理制度。（完成时间：2021年12月31日前）。
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