期货和衍生品法(草案)交易合规规定总结
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期货和衍生品法(草案)交易合规规定总结
一、交易合规规定概括
按照《草案》第十二章法律责任是否明确对违反相关规定的期货和衍生品交易主体进行处罚，将交易合规规定的条款划分为“强制性规定”和“合规性义务”。违反“强制性规定”条款的，《草案》有明确的罚则，违反“合规性义务”条款的，《草案》未明确规定如何处理。
“强制性规定”包括以下内容：
（1）禁止操纵期货或衍生品市场；
（2）禁止利用内幕信息交易；
（3）禁止利用虚假信息扰乱期货和衍生品市场；
（4）不得违反账户实名制规定；
（5）程序化交易不得影响正常交易秩序；
（6）交易者信息申报义务。
“合规性义务”包括以下内容：
（1）交易资金合规；
（2）衍生品交易主协议备案义务；
（3）建立内部控制和风险控制制度的义务；
（4）从事境外期货交易应委托境内期货经营机构；
（5）不得擅自向境外提供相关文件和资料。
二、相关条款摘录
1.强制性规定
【禁止操纵期货或衍生品市场】第十二条 任何单位和个人不得操纵期货市场或者衍生品市场。
禁止以下列手段操纵期货市场,影响或者意图影响期货交易价格或者期货交易量:
(一)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约;
(二)与他人以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易;
(三)在自己实际控制的账户之间进行期货交易;
(四)利用虚假或者不确定的重大信息,诱导交易者进行期货交易;
(五)不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;
(六)持有相关合约,对相关期货交易或者合约标的物的交易作出公开评价、预测或者投资建议;
(七)为影响期货市场行情囤积现货;
(八)在临近交割月或者交割月,利用不正当手段规避持仓限额,形成持仓优势;
(九)利用在相关市场的活动操纵期货市场;
(十) 操纵期货市场的其他手段。
【禁止利用内幕信息交易】第十三条 期货交易和衍生品交易的内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人, 在内幕信息公开前不得从事相关期货交易或者衍生品交易, 明示、暗示他人从事与内幕信息有关的期货交易或者衍生品交易, 或者泄露内幕信息。
第十四条 本法所称内幕信息,是指可能对期货交易或者衍生品交易的交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。期货交易的内幕信息包括:(一)国务院期货监督管理机构以及其他相关部门正在制定或者尚未发布的对期货交易价格可能产生重大影响的政策、信息或者数据;(二)期货交易场所、期货结算机构作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定;(三)期货交易场所会员、交易者的资金和交易动向; (四)相关市场中的重大异常交易信息;(五)国务院期货监督管理机构规定的对期货交易价格有重大影响的其他信息。
第十五条 本法所称内幕信息知情人,是指由于管理地位、监督地位、经营地位或者职务便利等,能够接触或者获得内幕信息的单位和个人。期货交易的内幕信息知情人包括:(一)国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员;(二)期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构的有关人员;(三)国务院期货监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他单位和个人。
【禁止利用虚假信息扰乱期货和衍生品市场】第十六条 禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱期货市场和衍生品市场。禁止期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构及其从业人员,组织开展衍生品交易的场所及其从业人员,期货和衍生品行业协会、国务院期货监督管理机构、国务院授权的部门及其工作人员,在期货交易和衍生品交易及相关活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播期货市场和衍 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 协议以及交易双方就各项具体交易做出的约定等,共同构成交易双方之间一个完整的单一协议,具有法律约束力。
【建立内部控制和风险控制制度的义务】第五十二条 参与期货交易的法人和非法人组织,应当建立与其交易合约类型、规模、目的等相适应的内部控制制度和风险控制制度。
【从事境外期货交易应委托境内期货经营机构】第一百二十条 境内单位或者个人从事境外期货交易，应当委托具有境外期货经纪业务资格的境内期货经营机构进行,国务院另有规定的除外。
【不得擅自向境外提供相关文件和资料】第一百二四条 ……未经国务院期货监督管理机构和国务院有关主管部门同意,任何单位和个人不得擅自向境外提供与期货业务活动有关的文件和资料。
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