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钢铁、粉尘涉爆、铝加工（深井铸造）
重点行业领域督导指导
目 录
1. 督导工作方式程序 2
3. 企业落实安全生产主体责任检查要点表 6
4. 企业落实安全生产主体责任执法检查重点事项表 13
5. 钢铁企业执法检查重点事项表 19
6. 粉尘涉爆企业执法检查重点事项表 28
7. 铝加工（深井铸造）企业执法检查重点事项表 34
8. 工贸企业有限空间作业执法检查重点事项表 39
9. 调阅应急管理部门文件材料清单 43
10. 调阅企业文件材料清单 44
11. 企业主要负责人、安全管理人员和一线员工谈话提纲 46
12. 企业执法检查情况清单（样式） 47
督导工作方式程序
对钢铁、粉尘涉爆、铝加工（深井铸造）等行业领域专项整治工作开展情况进行督导，检查指导落实企业主体责任专题20项检查要点、3个行业领域21项执法检查重点事项、以及有限空间作业条件确认工作4个重点事项在基层和企业开展情况，深入排查整改重大隐患，防范化解重大风险，形成专项执法工作模板，推动专项整治三年行动落地见效。
一、督导方式
（一）检查应急管理部门工作开展情况
采用座谈交流、查阅资料等方式，检查钢铁、粉尘涉爆、铝加工（深井铸造）等重点行业领域专项整治和执法检查工作落实情况。重点检查：
1.3个行业领域专项整治和执法检查工作部署和开展情况；
2.专项整治三年行动落实企业主体责任专题部署开展情况；
3.工贸行业有限空间作业条件确认工作开展情况；
4.相关行业领域监管台账、执法档案是否完备规范；
5.对国务院督导组检查反馈的问题，举一反三整改情况。
（二）现场抽查相关行业领域企业
采取“三位一体”执法模式，抽查钢铁、粉尘涉爆、铝加工（深井铸造）等重点行业领域企业。重点检查：
1.按照相关检查要点表和执法检查重点事项表的要求，企业自查自改情况；
2.对照《落实企业主体责任专题检查要点表》，逐项督促检查20项要点落实情况，对其中的6项执法项进行执法检查；
3.对照《钢铁（8项）/粉尘涉爆（6项）/铝加工（深井铸造）（7项）企业执法检查重点事项表》，逐项检查企业是否存在违法行为；
4.对照《工贸企业有限空间作业执法检查重点事项表》，逐项检查企业是否存在4项违法行为。
5.凡涉违法行为，一律严格实施处罚。
（三）意见反馈和专题培训视频会
针对受检企业落实企业主体责任20项要点和21项执法检查重点事项以及有限空间作业条件确认工作在基层和企业落实情况，逐企逐项进行总结分析，形成督导意见和问题清单，举办督导意见反馈暨专题培训视频会。
二、现场督导检查程序
（一）抽查企业
坚持严格执法与指导服务并重，采用“启动会+现场执法检查+总结会”、“企业主要负责人+安全管理人员+岗位操作员工全过程在场”和“执法+专家”工作模式，进一步加强执法工作的严肃性、权威性、实效性。
1.召开启动会。
参会人员应包括：
（1）责任应急管理部门执法检查人员2名；
（2）企业主要负责人、安全管理部门负责人以及现场岗位员工等。会议召开前应确认参会人员是否到齐
钢铁企业：炼钢、炼铁、煤气、有限空间作业一线工人各一名；
粉尘涉爆企业：除尘、有限空间作业一线工人各一名；
铝加工（深井铸造）企业：浇注作业一线工人一名。
启动会主要流程如下：
（1）督导组说明来意。
（2）执法人员表明身份，出示证件。
（3）告知执法检查事项及权利。
（4）企业简要介绍自查自改情况，承诺如实提供有关信息，配合检查工作，进行入厂安全教育。
2.现场执法检查
（1）查阅资料：查阅落实企业主体责任、执法检查重点事项、有限空间作业、自查自改报告等相关的台账资料。
（2）谈话提问：就执法检查重点事项，分别对企业主要负责人、安全管理负责人、重点岗位一线员工进行谈话提问。
（3）现场检查：对照落实企业主体责任检查要点表、相关行业领域执法检查重点事项表、有限空间作业执法检查重点事项表，逐项对照检查。
3.召开总结会
现场执法检查结束后召开总结会，参加人员同启动会。会议召开前应确认参会人员是否到齐。总结会主要流程如下：
（1）协助执法的专家讲解执法检查发现的问题和违法行为，就整改措施与企业进行沟通交流。
（2）执法人员向企业告知《现场检查记录》、《现场处理措施决定书》（如有）或者《责令限期整改指令书》（如有）。
（3）听取企业对执法检查情况及整改要求等的陈述申辩。
（4）企业对执法文书的内容确认无误后，由执法人员和被检查单位的负责人签字确认，并向企业下达相关执法文书。需要立案处罚的依法处理。
（二）检查应急管理部门工作开展情况
1.听取汇报。听取被督导地区工作情况简要汇报。
2.沟通交流。与被督导地区应急管理部门负责人、监管执法人员沟通交流，了解工作开展情况。
3.查阅资料。查阅3个行业专项整治、落实企业主体责任专题、国务院督导发现问题整改等有关文件资料。
4.总结汇总。督导组汇总经验做法、梳理问题清单。
三、现场督导检查后总结
1.小结报告。每天督导检查结束后召开碰头会，汇总检查情况和问题、经验做法、突出问题和意见建议，形成小组督导报告。
2.会诊检查PPT。专家按照相关行业领域执法检查重点事项表，逐项梳理检查企业存在的典型问题，形成钢铁、粉尘涉爆、铝加工（深井铸造）、有限空间作业等4个会诊检查PPT。
3.撰写反馈材料。针对3个行业领域21项执法检查重点事项、落实企业主体责任20项要点以及有限空间作业条件确认工作在基层和企业落实情况，汇总各小组督导检查情况，形成专责督导问题隐患清单、以及整体督导报告。
四、意见反馈和专题培训
面向政府和部门，举办督导意见反馈暨专题培训视频会。
企业落实安全生产主体责任专题检查要点表
注：“执法项”是有处罚依据的执法检查事项；“检查项”是按方案要求检查、督促企业开展的工作。
序号
主要任务
检查要点
检查方式
检查情况
企业自查情况
备注
(一）全面落实企业安全生产责任体系
1
督促指导企业建立健全从主要负责人到一线岗位员工覆盖所有管理和操作岗位的安全生产责任制，明确企业所有人员承担的安全生产责任，建立企业内部安全生产监督考核机制，推动各个岗位安全生产责任落实到位。
建立全员安全生产责任制，明确考核标准和监督考核机制，按照制度规定开展安全生产责任制监督考核。
1.查阅企业安全生产责任制覆盖所有负责人、部门和岗位情况。
2.抽查2个部门安全生产责任制考核记录。
执法项。
主要负责人履责、责任制落实情况的执法处罚依据参见执法检查表。
检查项。
以师带徒落实情况。
2
督促指导企业强化落实法定代表人、实际控制人等主要负责人第一责任人法定责任，做到安全责任、安全管理、安全投入、安全培训、应急救援“五到位”。
企业主要负责人法定责任落实，做到安全责任、安全管理、安全投入、安全培训、应急救援“五到位”。
1.与企业主要负责人座谈交流其法定责任掌握和落实情况。
2.查阅履职佐证资料。
3
督促指导企业落实全员安全生产责任，强化内部各部门安全生产职责，落实一岗双责制度；督促指导企业安全管理人员、重点岗位、班组和一线从业人员严格履行自身安全生产职责，严格遵守岗位安全操作规程，确保安全生产；督促指导重点行业领域企业严格落实以师带徒制度，确保新招员工安全作业。
各部门安全生产职责明确。从业人员熟知岗位安全生产职责，严格遵守岗位安全操作规程。
检维修作业制定并安全方案，外委承包项目签订安全协议，对承包单位统一管理、定期检查。
重点行业领域企业建立并落实以师带徒制度。
1.查阅检维修作业安全方案、外委承包项目管理、检查等资料。
2.询问有关负责人、一线员工掌握岗位职责、安全操作规程等情况。
3.抽查重点行业领域企业以师带徒制度落实情况。
（二）健全完善企业安全生产管理制度
4
督促指导企业依法建立健全安全生产管理机构，配齐安全生产管理人员，全力支持安全管理机构工作，并建立相应的奖惩制度。
安全生产管理机构健全，安全生产管理人员配备齐全。
查阅企业设置安全管理机构和配备安全生产管理人员相关佐证文件资料。
执法项。
执法处罚依据参见执法检查表。
5
督促指导各重点行业领域企业通过自身培养和市场化机制全部建立安全生产技术和管理团队。
重点行业领域企业建立安全生产技术和管理团队。
核查重点行业领域企业安全生产技术和管理团队建设情况。
检查项。
6
督促企业强化安全投入，保证安全生产条件所必需的资金投入，严格安全生产费用提取管理使用制度，坚持内部审计与外部审计相结合，确保足额提取、使用到位，对违规挪作他用，以及由于资金投入不足导致的发生事故等后果依法依规惩处。
按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（ 财企〔2012〕16号)的要求，规范提取和使用安全生产费用。
查阅企业安全生产费用提取和使用制度和安全生产费用使用台账。
检查项。
7
督促企业严格落实安全技术设备设施改造等支持政策，加大淘汰落后力度，及时更新推广应用先进适用安全生产工艺和技术装备，提高安全生产保障能力。
企业不使用国家明令禁止的淘汰工艺和设备。
现场抽查工艺和设备符合国家或者行业标准情况。
执法项。
具体参见钢铁、涉爆粉尘企业执法检查重点事项表。
8
督促企业加强从业人员劳动保护，配齐并督促从业人员正确佩戴和使用符合国家或行业标准的安全防护用品。
从业人员安全防护用品齐全有效。
查阅企业安全防护用品登记和发放记录，询问1-2名从业人员掌握正确佩戴和使用安全防护用品情况。
执法项。
执法处罚依据参见执法检查表。
9
督促指导企业建立健全安全教育培训制度。依法查处未取得特种作业操作证和未经安全生产教育培训合格的从业人员上岗作业等违法行为。
安全教育培训制度健全，从业人员教育培训合格和特种作业人员持证上岗。
查阅企业安全生产教育培训计划和培训记录（试卷），检查特种作业人员操作证有效性，现场核查特种作业岗位是否配备符合资质人员。
执法项。
执法处罚依据参见执法检查表。
10
充分利用国家职业技能提升行动支持政策，加强企业安全人才培养。督促指导省属以上重点行业领域企业通过自建或委托方式建设职业院校（技工院校），实现重点岗位人员“变招工为招生”。
省属以上重点行业领域企业重点岗位人员实现“变招工为招生”。
与企业主要负责人座谈交流重点岗位“变招工为招生”实施情况。
检查项。
11
督促推动各类企业按照《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）和行业专业标准化评定标准的要求，持续推进企业安全生产标准化建设。督促指导高危行业及规模以上企业完成自评工作。
企业推进安全生产标准化工作，高危行业及规模以上企业完成年度安全生产标准化管理体系自评工作。
查阅企业安全生产标准化年度自评报告。检查是否按标准开展，是否符合企业实际情况。
检查项。
(三) 健全完善企业安全风险防控机制
12
督促指导企业建立安全风险辨识评估制度，科学制定安全风险辨识程序和方法，定期辨识安全风险，并对其进行分类、梳理、评估，科学确定安全风险类别和等级，实现“一企一清单”。
企业安全风险辨识评估制度完善，安全风险类别和等级明确，实现“一企一清单”。
1.查阅企业安全风险辨识评估制度和风险分级及管控措施清单。
2.检查主要风险辨识是否遗漏、评估分级是否合理、管控措施是否到位。
检查项。
13
督促指导企业建立安全风险管控制度，逐一落实企业、车间、班组和岗位的管控责任。
建立安全风险管控制度，企业、车间、班组和岗位管控责任明确。
现场抽查有关负责人、员工对安全风险辨识管控掌握和落实情况。
检查项。
14
督促指导企业针对高危工艺、设备、物品、场所和岗位等重点环节，高度关注运营状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。
动态评估运营状况和危险源变化后的风险，及时调整风险等级和管控措施。
查阅运营状况和危险源变化前后评估结果和相应措施。检查是否对改扩建、新工艺新设备等更新风险管控清单。
检查项。
15
督促指导企业在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，强化危险源监测和预警，设置明显警示标志，确保每名员工都能掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。
安全风险公告栏、岗位安全风险告知卡、安全警示标志齐全有效。
现场抽查1个车间的安全风险公告栏，2个岗位安全风险告知卡和1个设备设施的安全警示标志。
执法项。
具体参见有限空间作业执法检查表。
16
督促指导企业建立健全安全生产风险报告制度，明确风险管控和报告流程，接受政府监管和社会监督，定期向相关监管部门报送风险清单。
安全生产风险报告制度健全，依法向相关监管部门报送风险清单。
查阅企业风险清单报告。
检查项。
(四) 健全完善企业安全隐患排查治理机制
17
督促指导企业建立健全以风险辨识管控为基础的隐患排查治理制度，制定符合企业实际的隐患排查治理清单，完善隐患排查治理等重点环节的程序、方法和标准，明确和细化隐患排查的事项、内容和频次，并及时向负有安全监督管理职责的部门和企业职代会“双报告”风险管控和隐患排查治理情况。
企业隐患排查治理制度完善，及时向负有安全生产监督管理职责的部门和企业职代会“双报告”风险管控和隐患排查治理情况。
1. 查阅企业隐患排查治理制度，是否明确责任、机制、程序、方法、资金等要求。
2. 查阅企业隐患排查治理清单，是否明确和细化隐患排查的事项、内容和频次。
3.查阅企业隐患排查治理台账是否规范健全，“双报告”记录。
执法项。
执法处罚依据参见执法检查表。
18
督促指导企业按照有关行业重大事故隐患判定标准，加强对重大事故隐患治理，制定并实施严格的隐患治理方案，并向负有监管职责的部门报告。
企业对照重大事故隐患判定标准自查自改到位。
1.是否按照重大隐患判定标准排查治理重大事故隐患。
2.现场抽查企业重点环节、部位、设备设施重大隐患排查治理情况。
执法项。
执法处罚依据参见具体行业领域执法检查表。
19
督促指导各地区和各类企业建立完善隐患排查治理“一张网”信息化管理系统，做到自查自改自报，实现动态分析、全过程记录管理和评价。
企业使用隐患排查治理“一张网”信息化管理系统，实现隐患排查治理自查自改自报和动态分析、全过程记录管理及评价。
查阅企业隐患排查治理“一张网”信息化管理系统运行情况。
检查项。
已建信息系统地区，检查企业使用情况。
(五) 推动企业安全生产社会治理
20
督促指导企业通过各种方式途径，向社会和全体员工公开落实主体责任、健全管理体系、加大安全投入、严格风险管控、强化隐患治理等情况。
企业公开向社会和全体员工作出承诺。
查阅企业安全生产承诺记录。
检查项。
企业落实主体责任安全生产执法检查重点事项表
序号
违法行为描述
执法依据
方式方法
处罚依据
检查情况
企业自查情况
1
主要负责人未有效建立、健全本单位全员安全生产责任制并对落实情况进行监督考核。
【法律】《安全生产法》第十八条 生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：
（一）建立、健全本单位安全生产责任制；
……
第十九条 生产经营单位的安全生产责任制应当明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容。生产经营单位应当建立相应的机制，加强对安全生产责任制落实情况的监督考核，保证安全生产责任制的落实。
1.查阅资料：
（1）查阅企业全员安全生产责任制资料，检查责任制覆盖范围是否全面，是否明确考核标准和监督考核机制。
（2）检查主要负责人落实安全生产责任有关佐证材料。
（3）重点抽查企业负责人、生产、技术、设备、安全、财务、人事等部门负责人及关键岗位人员责任制是否符合岗位特点，落实情况如何。抽查2个部门安全生产责任制考核记录。
（4）检查企业按照考核标准和机制，开展监督考核情况。
2.现场检查：
与有关负责人、一线员工谈话交流,了解是否掌握本岗位安全生产职责、安全生产风险、安全操作规程及应急措施等。
【法律】《安全生产法》第九十一条 生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责的，责令限期改正；逾期未改正的，处二万元以上五万元以下的罚款，责令生产经营单位停产停业整顿。
2
未按照规定对从业人员、被派遣劳动者、实习学生进行安全生产教育和培训，或者未按照规定如实告知有关的安全生产事项。
【法律】《安全生产法》第二十五条 生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章 制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，了解事故应急处理措施，知悉自身在安全生产方面的权利和义务。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。
生产经营单位使用被派遣劳动者的，应当将被派遣劳动者纳入本单位从业人员统一管理，对被派遣劳动者进行岗位安全操作规程和安全操作技能的教育和培训。劳务派遣单位应当对被派遣劳动者进行必要的安全生产教育和培训。
生产经营单位接收中等职业学校、高等学校学生实习的，应当对实习学生进行相应的安全生产教育和培训，提供必要的劳动防护用品。学校应当协助生产经营单位对实习学生进行安全生产教育和培训。
生产经营单位应当建立安全生产教育和培训档案，如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。
1.查阅资料：
（1）查阅企业安全生产教育培训制度，是否覆盖全体从业人员、被派遣劳动者、实习生等人员。
（2）查阅企业安全生产教育培训计划制定和执行情况。
（3）查阅企业安全生产教育培训档案资料。检查是否如实记录时间、内容、人员、考核结果等情况。
2.现场检查：
（1）企业安全教育培训制度和计划的执行落实情况。
（2）询问或者测试有关人员安全生产培训考试内容的掌握情况，对风险辨识管控、操作规程、应急处置措施等方面的掌握情况。
【法律】《安全生产法》第九十四条 生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款：（三）未按照规定对从业人员、被派遣劳动者、实习学生进行安全生产教育和培训，或者未按照规定如实告知有关的安全生产事项的；
（四）未如实记录安全生产教育和培训情况的；
3
特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业。
【法律】《安全生产法》第二十七条 生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得相应资格，方可上岗作业。
……
1.查阅资料：
（1 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 三、重点岗位一线员工
1.企业安全生产标准化工作如何开展的？
2.你所在岗位的主要风险是什么，如何管控？
3.你公司专项整治是如何开展的？
4.你所在岗位的安全职责主要有什么？
5.你所在岗位的安全操作规程有哪些主要要求？
企业执法检查情况清单（样式）
序号
检查市
企业名称
企业自查情况
前期执法检查发现的违法行为
本次检查情况
1
一、落实企业主体责任
1.
二、现场执法检查重点事项
1.
三、有限空间作业
1.
一、落实企业主体责任
1.
二、现场执法检查重点事项
1.
三、有限空间作业
1.
一、落实企业主体责任
1.
二、现场执法检查重点事项
1.
三、有限空间作业
1.
2
一、落实企业主体责任
1.
二、现场执法检查重点事项
1.
三、有限空间作业
1.
一、落实企业主体责任
1.
二、现场执法检查重点事项
1.
三、有限空间作业
1.
一、落实企业主体责任
1.
二、现场执法检查重点事项
1.
三、有限空间作业
1.
3
……
……
……
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