法律尽职调查所要求提供的初步文件清单
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对江西省
法律尽职调查所要求提供的初步文件清单
***提供以下文件：
文件清单
提供情况
备注
一、成立及存续文件
1.1 公司***（如有，下同）、分支机构留存于工商部门的全部档案材料（请工商加盖印章；以下所列其他材料如已在所提供的工商档案材料中包括，可无需重复提供）；
有
1.2 公司及其股东上级主管部门或审批机关出具的***及历次变更的批准文件（如有）；
有
1.3 历次及现行持有的营业执照；
有
1.4 历次及现行有***章程；
有
1.5 公司各轮融资签订的投资协议、股东协议、补充协议等；
无此文件
1.6 历次增资扩股协议、股权转让协议，及公司股东同意放弃先认购权/优先购买权的确认（如有）；
无此文件
1.7 股权受让方向转让方支付股权转让价款的证明材料；
无此文件
1.8 公司历次验资报告及各股东出资证明材料（***记账凭证、银行缴款凭证等）；
无此文件
1.9 与公司股权代持（如有）相关的材料，包括代持协议等；
无此文件
1.10 公司是否存在股权质押、冻结、查封等情况，如有请提供相关合同文件或登记凭证的材料；
无此文件
1.11 公司***、分支机构未向工商部门提交的其他相关协议、文件；
无此文件
1.12 公司全体股东的营业执照，***章程或合伙协议，自然人股东请提供身份证复印件；
有
1.13 请***以前以及目前的股东中是否存在属于国有企业、外资企业、***、私募基金等特殊情形；
无此文件
1.14 公司股东中系员工持股平台的，请提供该平台的合伙协议、相关员工签订的股权激励协议***的股权激励方案及作出的相关决议等文件。
无此文件
二、运营文件及其内部控制文件
2.1 公司***、分支机构取得的与业务经营相关的一切证照、资质证书、批准、许可或授权，包括食品经营许可证、饲料生产许可证、对外贸易经营者备案登记表、进出口货物收发货人海关注册登记、外汇登记、集成电路设计企业认定证书、环保许可/登记、排污许可证、社保登记证、高新技术企业证书、软件企业认定证书、开户许可证等；
有
2.2 公司***、分支机构取得的资格认定证书，包括质量体系认证证书、环境管理体系认证证书、民营科技企业认定证书等；
无此文件
2.3 股东会、董事会、监事会、总经理办公***内部机构的议事规则及其职权划分文件；
无此文件
2.4 公司的内部控制报告，会计师事务所等专业机***内部控制的报告（如有）；
无此文件
2.5 公司***的其他内部规章、管理制度；
有
2.6 公司***主营业务及运营模式简介（请***和***、分支机构的业务分工）。
有
三、基本架构文件
3.1 公司***、分支机构的股权结构图、内部组织结构图、部门设置图；
有
3.2 公司***管理团队简介及实际控制人的简历；
有
3.3 公司***股东会、董事会、监事会决议（包括未向工商部门提交的各项决议）；
无此文件
3.4 公司***董事、监事、高级管理人员的名单及任职资格文件；
有
3.5 公司***全部分支机构的清单（包括但不限于无锡办事处、台湾办事处、韩国办事处），请列明：名称、负责人、所在国、地址。
不适用
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9.2 请******是否建立安全生产相关制度，如有请一并提供，是否为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；
有
9.3 公司***所有与安全生产（安监）相关的批准/备案文件或许可文件；政府部门因安全问******印发的任何文件（如行政处罚或者整改通知书文件等）；
无此文件
十、诉讼、仲裁及行政处罚情况
10.1 公司***自成立以来发生并结束的，以及现在尚未结束或仍在执行的诉讼、仲裁的详细情况及案件相关文书材料；
无此文件
10.2 公司***曾受到的行政处罚/调查的详细情况及相关文书材料。
无此文件
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