我国科技安全面临的挑战和战略思考

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我国科技安全面临的挑战和战略思考

在人类文明史上，科学技术一直是推动历史前进的巨大动力和杠杆。进入21世纪，科学技术发展的水平及其竞争能力，在相当程度上决定了国家在世界竞争格局中的地位，成为影响国家安全的重要因素。在谁掌握了高新科技的主控权，谁就拥有综合国力竞争的优势和主动权。随着科学技术自身发展的日益完善，以及应用范围的不断扩展，科技已成为社会各领域的技术支撑，也成为外部势力控制、制约和破坏的重点对象，科技安全在国家安全的地位作用日益重要。

一、信息时代科技安全日益凸显

随着科学技术日新月异地迅猛发展，科技安全对经济发展、社会进步产生着极其重要的推动作用，科技安全战略已经成为国家安全战略不可或缺的组成部分，是国家其他领域安全的技术基础，对国家安全发挥着关键作用。特别是在信息时代，科技竞争尤其是信息技术竞争已经成为国际竞争的焦点，科技安全问题日益凸显。

1.信息时代的科技安全

科学技术是现代政治经济发展的最关键因素，科技安全事关国家安全。由于科技安全是一个比较新的概念，目前国内外还缺乏一个较为权威的阐释。根据现有的文献来看，科技安全得到普遍认可的定义可以概括为狭义科技安全和广义科技安全两种。至于使用哪种定义，完全取决于问题研究的具体需要。

狭义的科技安全是指，在一定的社会环境下，一个国家的科学技术系统运行良好并不断完善，科学技术健康发展，科学技术能够有力地支撑和保障国家综合安全，能够有效地应对来自内部和外部的威胁，维护国家利益的状态。狭义的科技安全立足于科学技术系统的安全性，表示国家科学技术发展的一种态势，这种态势体现了在国际大环境下，国家通过政治、军事、外交、经济、科技等手段，使国家科学技术系统既通过与国际环境的开放式作用和系统内部的协调运行达到功能优化，又保证该系统不招致来自内部和外部的威胁，并以此维护国家利益。这个定义是将科学技术作为一个特定的系统，以该系统自身的安全状态来确定科技安全内涵的。

广义的科技安全是指，在一定的社会环境条件下，特别是国际大环境中，以国家价值准则为依据的对科技系统与相关系统相互作用所决定的国家安全态势的一种动态描述。广义的科技安全是从国家利益分析的高度给出的一种定义，表示由科学技术因素以及科学技术与国家安全因素的相关性所构成的国家安全的一种状态，这种状态描述了国家利益免受国外科技优势(因素)威胁的能力、国家发展科学技术和依靠科学技术提高整体竞争力的能力、国家以科学技术手段维护国家综合安全的能力，以及健全高效的科技安全预警与防范系统。可见，一个国家的科技安全态势体现了该国国家能力的四个方面：一是国家利益免受国外科技优势威胁和敌对势力、破坏势力以技术手段相威胁的能力；二是国家利益免受科技发展自身的负面影响的能力；三是国家以科技手段维护国家安全的能力；四是国家在所面临的国际国内环境中保障科学技术健康发展以及依靠科学技术提高综合国力的能力。

综合考察狭义和广义的科技安全概念我们不难看出，科技安全既是科技的问题，也是国家的问题，而且还是个动态的问题。国家科技安全涉及两个范围，一个是科技，另一个是国家。科技是一个领域，国家是一个层级。科技安全是一个动态的概念，不同时代赋予其不同的内涵。首先，所谓安全在主观上是指不存在对外在威胁的恐惧感，在客观上是指不存在或能够有效抵御外来威胁的状态。上述科技安全的定义主要是从安全的客观涵义出发来定义的。其次，科技安全主要体现在科学技术系统安全、科技健康发展和科技对国家综合安全的有效支撑三个方面。科学技术系统是由科学技术活动的主体、科技基础设施、以及相关的制度、体制等构成的，这个系统运行的稳定性和效率是衡量科技安全的首要指标。科技能否健康发展包括国家能否提供或创造条件促进科技发展，以及科技进步所致结果反过来对科技发展的积极或消极影响;科技能否对国家综合安全提供有效的支撑和保障，是在一个更大的范围内衡量科技安全的指标。

根据以上定义，良好的国家科技安全状态体现在国家科学技术事业不受外部科技优势的干扰、侵害、破坏、威胁、控制和制约，科学技术健康发展，具有较强的自主性和竞争力，科技水平居于世界前列，国家科技利益得到保护；科学技术能够有效支撑国家经济建设和国际建设，提高综合国力，维护国家安全，防范科技滥用和科技的负面影响。由此我们不难看出：第一，科技安全不仅是一个新的概念，也是一个复杂的系统，不同的人由于所关心的问题的不同，对科技安全的具体理解也不一样。第二，科技安全作为国家安全的重要组成部分，不能只考虑狭义的科技安全。第三，科技安全威胁不仅来自敌对势力的蓄意所为，科学技术自身在为人类造福的同时，也可能产生一定的甚至是严重的负面影响。第四，维护国家科技安全最终还是要靠科技实力，确保科技安全的根本在于发展科技，提高国家的科技安全水平。

2.信息时代科技安全的内涵

从国家科技安全的定义出发，可以更深入地理解和把握信息时代科技安全概念的内涵。

一是科学技术系统是一个复杂的开放系统。这个系统的生命力和效率源自于从事科技活动主体的活力、科技基础设施的完善程度以及是否具备促进科技发展的相对完备的制度、环境等。此外，这个系统是国民经济和社会发展大系统的一个子系统，这个子系统与其他的子系统联系密切。系统理论告诉我们，这种与外部环境之间存在物质、能量和信息的交换以维持有机平衡的现象，是开放系统的基本特征。开放系统具有复杂的网络结构，远离平衡态对初始条件具有较强的依赖性，系统演化过程中一个微小的涨落就有可能导致系统巨大的变化(蝴蝶效应)。因此，研究国家科技安全必须从整个国家安全乃至国民经济和社会发展的大系统出发，考察各种内、外因素对科学技术系统安全状态的影响。

二是科技能否健康发展不仅取决于基本的前提条件，同时也取决于科技发展之路。科技是一把“双刃剑”，科技发展在推动人类文明进步的同时，也会产生许多直接和间接的负面影响。有些是因为人类认识的不完善所致，有些则是源于对科技的不当运用等。这些都会影响到人们对科技的看法，从而影响到科技的健康发展，对科技安全产生现实或潜在的威胁。

三是国家科技实力是科技安全的基础。科技系统能否良好运行以及科技是否健康发展，其最直接的体现是国家科技实力的强弱。国家科技安全水平在很大程度上表现为国家是否具备抵御各种威胁的科技手段，强大的科技实力是国家科技安全的重要保障。

四是科技安全以维护国家利益为最高宗旨。一个国家的科技安全状态体现在国家以科技手段对抗外部科技优势威胁的能力、维护国家综合安全的能力以及保障科学技术健康发展，不断提升国家整体竞争力等方面。

五是科技安全水平是一个相对的状态，对于不同发展水平的国家具有不同的含义。发达国家凭借其科技优势，具有较强的科技安全感。发展中国家面对发达国家科技优势的威胁，一般也对科技安全表现出更多的重视。

六是在不同历史时期，科技安全的重要性和在国家安全中的地位不同。在农业社会，科技的作用比较小，谈不上什么科技安全，随着工业社会的到来，科技的作用越来越大，科技安全逐步引起人们重视。随着信息时代和知识经济时代的来临，科技已经成为现代社会、经济发展的主导力量，科技安全也就成为越来越重要的问题。

七是科技安全可以通过国家安全的其他要素体现出来，如军事安全、经济安全、社会安全等，也可以从一些具体领域体现出来，如信息安全、核安全、生物安全等。每个时期科技安全关注的重点是随着科技发展而不断变化的，如信息安全是当前科技安全中最令人关注的问题。而随着现代生物技术飞速发展，生物安全问题也将成为科技安全关注的重点。

3.科技安全问题溯源

自从人类进入阶级社会并产生了国家，尤其是到了近代出现民族国家之后，国家主权独立、领土完整，维护民族尊严和增进民族凝聚力成为主权国家孜孜以求的战略目标，而建立和使用相应的军事力量，则是实现这些目标的基本保证。因此，国家安全最早体现为政治安全和军事安全。此时，科技安全尚未作为一个问题引起人们的关注。

全球化在推动国家安全内涵拓展的同时，亦催生了科技安全的兴起，并且在国家安全的构成中科技安全的作用呈现出越来越突出的趋势。随着时代的发展、科学技术的进步和知识经济的兴起，特别是进入20世纪90年代以来，和平与发展成为当今世界的主题，经济全球化不断发展，科学技术日新月异，军事变革不断深入发展，各国之间的竞争转变为政治、军事、经济、科技、文化等方面的综合较量。科学技术在国家发展国防建设中的作用日益加强，科技对国家安全其他各要素的影响越来越大，提高自主创新能力，发展科学技术已经上升到国家战略的高度。1999年美国国务院的报告明确提出，科技发展已经处于外交斗争的最前沿，科技与外交的关系正在由“为了外交的科技”转变为“为了科技的外交”，科技在广泛的国际事务中发挥着越来越重要的作用。同时，科学技术和科技系统自身越来越成为外部势力控制、制约和攻击的对象之一，科技滥用和科技发展所带来的负面影响也引起了广泛的思考。因此，科技系统自身的安全及其对国家安全的影响引起了越来越广泛的关注，科技安全已经成为国家安全的重要组成部分和独立要素。

全球化时代，科学技术不仅是世界整合与调整的强劲动力，也是国家利益格局变动的深厚动因以及国家安全的基本保障。无论是传统安全威胁还是全球化背景下增生的诸如资源衰竭、生态恶化、金融危机等非传统安全威胁的治理和消除都难以离开科学技术的发展、创新及应用，科技安全成为国家战略的重要命题逐渐兴起。国家科技安全即国家安全的科技化，包含了以科技系统为目的和以科技为手段的综合安全态势。科技安全的兴起不仅指明科技系统安全从理论到实践在国家安全中的独立性凸显，也指明科技手段在全球化时代对维护国家安全的重要性上升。一个国家提高科技安全的主要目的，是为了不断增强自己的科技实力并保持在一个相对领先的地位，为包含政治安全、国土安全、军事安全、经济安全、文化安全、社会安全、信息安全、生态安全、资源安全、核安全在内的国家综合安全提供了支撑和保障，不断提高国家在全球化进程中的生存与发展技能。

二、当今我国科技安全面临的挑战

新中国成立以来，尤其是改革开放以来，中国科技事业有了很大的发展，特别是通过组织实施“863”计划和“火炬”计划等，在一定程度上缩短了中国同发达国家在高科技发展方面的差距，科技安全得到较好的维护。然而，在当今信息化条件下，在现代国际科技安全关系中，中国的科技安全处于相对落后状态，科技安全面临着时代发展的严峻挑战。

1.中国科技综合实力水平并不高

科学技术发展对于一个民族、一个国家的安全，有着十分深刻的影响，古今中外概莫能外。虽然中国科技水平与过去相比已经有了较大的进步，但与西方发达国家相比，总体综XX平仍然处于落后态势。

一是科技发展水平明显落后西方发达国家。当今我国与发达国家之间的科技实力差距仍然是我国科技安全面临的首要威胁。2015年1月10日，科技部部长万某某2015年全国科技工作会议上作的《主动适应新常态加快实施创新驱动，推动科技改革再上新台阶》工作报告时指出：“我国在一些科技领域已跻身世界前列,某些领域正由‘跟跑者’变为‘并跑者’，甚至是‘领跑者’。”报告指出，2014年我国全社会研究与发展（R&D）支出预计达到13400亿元，其中企业支出占76%以上；R&D占GDP比重预计达2.1%；国际科技论文被引次数上升至第4位；技术合同成交额达8577亿元,比上年增长14.8%；国家高XX区总收入达到23万亿元,比上年增长15%。上述数据表明，中国的科技发展水平确实取得了极大的进展，但在科学技术发展的总体水平上，中国与世界先进国家的差距平均为10—15年，最小的五年。目前，中国科技竞争力基本稳定在25—28名之间，总体科技水平落后于世界先进国家15—20年左右。按照一种世界各国科学水平层次的划分，美国是“科学核心国家”，德国、英国、日本为“科学强国”，法国、意大利、加拿大、俄罗斯为“科学大国”，中国和印度、巴西为“科学边缘国”，最后一个层次是“科学不发达国家”。可见中国科技安全将受到发达国家先进科学技术的长期挑战。

二是科技自主原始创新能力不强。目前，我国自主创新能力薄弱，面临的科技国情不容乐观。科技专家参照国际科技创新能力综合评论方法，选用12项核心指标进行计算结果表明：2001年中国科技创新能力在49个主要国家(占世界GDP的92%)中，居于第28位，处于中等偏下水平，与我国当年的经济总量已居世界第六的地位极不相称。改革开放近40年，回首再看我们的科技，不禁暗自伤痛。我们除了一些很少的仍然延续了以“自力更生为主，争夺外援为辅”的科技还能够闪亮之外，我们只剩下被“欢呼”的“万国工厂”和沦落为洋人的“打工者”了。难怪一家XX合资汽车厂的日本老板傲慢地对媒体说“虽然中方占有51%股份。但是他们科技贡献率几乎为零”，而我们的中方老总面对媒体的追问，也只有无奈的说：“我们没有办法，人家掌握者核心技术。”面对自主创新能力如此严峻态势，欲使科技发展“支撑经济社会全面发展”已很勉强，引领未来就更难了。

三是缺乏像美国那样世界顶尖级的领军人才和机构。美国是当今世界科技实力最强的国家，按照最新的科技实力排名办法是第一级。处于这一级的国家只有美国一家，而中国则是处于第四级的国家，与印度、墨西哥、南非等发展中国家同不一级。那么，我们看看处于第一级的美国是一个什么样的状态。迄今为止，美国共有300多名诺贝尔奖获得者，居世界各国之首，尤其是自20世纪80年代以来，在自然科学领域（物理、化学、生物、医学），美国以压倒性的多数获得自然科学领域的诺奖（远超世界其他国家的总和）。如今，美国的大学汇集了全球70%以上的诺贝尔奖获得者，50%以上的菲尔兹奖获得者（这里补充说一下，包括获奖之后移民美国的）、在计算机科学领域，图灵奖更是几乎被美国人垄断！在全球最顶尖的20所大学中，按科学贡献度计算，美国占了17所（自然科学领域）。从麻省理工到加州理工，培养了全世界最好的工程师和最顶尖的科学家。全球十大科技***，美国占据了八家！英特尔向全世界提供芯片，***和甲***占据了软件业的基础市场（从百度到腾讯到中国各个政府部门，都使用甲骨文提供的数据库软件和技术），世界三大统计分析软件都源自美国（广泛应用于政府统计和科学研究，尤其是在科研领域）。自20世纪90年代以来，全世界90%以上的应用科技创新，都离不开硅谷的技术支持，背后都有硅谷的影子。美国拥有全球最顶尖的实验室，包括劳伦斯伯克利实验室、林肯实验室、加州***喷气推进实验室、洛斯阿拉莫斯实验室、布鲁克海文实验室、橡树岭实验室、贝尔实验室、阿贡实验室、IBM研究实验室。

2.科技资源安全令人堪忧

科技资源之所以能够成为国家科技安全的一项基本内容，是因为科技资源代表了国家科技发展的潜力和未来，如果科技资源受到严重破坏(如科技人才大量外流、科技信息大量泄密)，将直接影响到科技实力，影响到国民经济和社会发展，影响到国家安全的各个要素。

一是科技智力资源安全面临新挑战。科技人才是智力资源，是科技安全的最重要的保障。人才是智力的载体，也就是智力资源。科技人才流失、科技人员积极性的发挥、知识分子政策等内容，是智力资源安全的具体体现。科技人力资源是一国科技竞争力的最重要指标，事关国家综合竞争力的核心。因此，人才安全是科技安全的决定性因素。在知识经济时代，人才越来越成为强军兴国的主要资源。当今，中国科技人才流失严重，“楚才晋用”令人堪忧，同时科技人才浪费十分严重，因此保护科技人才安全已经成为维护国家科技安全的重要内容。

二是科技人才结构不尽合理。人才资源结构包括人才资源中的学历结构、能级结构、年龄结构、行业分布和地域分布等。改革开放以来，国家出台了各项政策措施，促进了人才资源结构的优化。科技人才断层现象基本得到解决，但分布和结构不够平衡，尤其是企业缺乏高水平的科研人员，产业人才存在结构性失衡，区域人才分布不平衡问题严重。从素质结构上看，我国中低级人才比例较大，高某某、复合型人才短缺，特别是高新技术、高级经营管理人才缺乏，如每年至少还要存在20万软件人才缺口，并且这个缺口还在以每年20%左右的速度增长。信息技术人才的总体结构分布却存在着两头小、中间大，极不合理的“橄榄形”分布，即软件“高端人才”(系统分析师、项目经理等)和“低端人才”(软件编码人才)严重短缺，这种人才结构的配备比例的严重失调，极大地影响着我国信息化建设的发展。从行业分布看，我国人才主要聚集在国有部门、政府机关和事业单位，非国有部门、企业人才不足。从区域结构看，东、中部地区人才多，西部地区人才少。另外，从年龄层次上看，中高级技能人才老化现象严重，高级工程师、高级技师和高级技能人员的缺乏程度已经影响到国民经济的顺利发展。高级技工已经成为目前我国装备制造业奇缺的关键性人才之一。

三是是科技情报保密不力。当前，科学技术情报越来越成为国与国之间竞争的焦点，科技情报的窃取和反窃取斗争变得越来越复杂。科技秘密的泄露将给国家安全造成损失甚至是不可挽回。世界各国都不同程度地发生过泄漏科技秘密的事件，我国也曾多次有这样的案例发生。当前的问题主要有：对科技保密认识模糊，保密观念薄弱；科技保密有效管理机制尚待健全；科技保密体系不健全，保密机构职能有待发挥；国家科技保密工作的重点不突出；科技人员流动无序，保密法律约束力不强。当前，随着计算机普遍地应用到各个领域,窃取信息的手段越来越多，窃密与反窃密的斗争日益尖锐且愈发带有高科技抗衡的特点，信息安全防护的难度越来越大。随着我国对外开放的深入和社会主义市场经济体制的确立，我国科技保密管理工作中出现了一些新问题，突出表现在管理体制不完善、科技定密不准、公共网络中科技信息泄密严重、对外科技交流保密管理滞后、科技涉密人员管理不善等，阻碍了我国科技保密管理的发展，制约了我国科学技术的进步与生产力的发展，对国家安全与利益、市场经济安全与利益构成潜在的威胁和影响。为顺应改革开放和市场经济的发展趋势，必须进一步提高对新形势下科技保密管理问题的认识，进一步健全完善我国科技保密管理体制，切实加强定密管理、公共网络保密管理、对外科技交流保密管理以及涉密人员管理。同时，要逐步转变科技管理部门、保密行政管理部门等公共部门的保密管理职能，更加强化保密工作的社会管理和公共服务职能，更好地为经济社会发展提供服务保障。

3.科技环境安全处于不利态势

国家科技发展所处的内外部环境对科技安全的态势有着重要的影响。科技发展的内部环境是指科学研究和技术发展工作的环境，包括学术交流的良好条件和环境、丰富的图书资料、先进的仪器设备，以及科技工作者安逸舒适的生活条件。科技发展的外部环境是指国家和社会为科技发展创造的环境，包括基础设施优良、能够提供有力的保障、研究开发项目的成本较低;广泛与世界各国进行科技交流、知识产权保护措施完善有效；市场运行机制良好，能够为新产品的开发与使用提供有力的支持；政府对科技发展予以高度重视，在政策上给予支持和倾斜等。当今，我国科技环境安全的不利态势主要表现在如下几方面：

一是发达国家对我国进行技术遏制。尽管我国已经加入WTO，但是出于国家之间竞争的需要乃至于意识形态的分歧，某些发达国家仍然把我国作为“假想敌”，对我国实行技术遏制，限制我国以技术手段提高国家综合国力和国际竞争能力。在政府层面西方发达国家一直对我国实行技术遏制，当前比较突出的是发达国家以技术专利垄断市场和技术标准优势加强技术壁垒。

二是西方发达国家对我国实行技术封锁与遏制，是我国科内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。术性力量和手段，要充分利用和发挥科技人员特别是计算机技术人员的优势。其次，国家应当在高科技领域的人才安全方面专门立法，以保护人力资源，防止人才的不正常流失。在经济条件尚不足以与发达国家和跨国集团对垒的今天，能有不断健全和完善立法保障措施，才是防止人才不正常流失的变革之举。

第六，积极参与国际科技合作与交流。当代科技发展的重要趋势之一，就是国际科技交流与合作日益加强，任何一个国家都难以在科技发展的所有领域处于领先地位，一些大型科学研究项目单靠一国之力实施非常困难。但是在国际科技交流与合作中，不同国家因科技实力不同而处境相异，发达国家往往会依靠其较强的科技优势，在合作中处于主导地位，并制订有利于自身的游戏规则，甚至对与自己观点不同的国家采取排斥孤立的态度。如《考克斯报告》的出台就是美国一些长期持有“中国威胁论”观点人士的“杰作”，对中国国际科技交流与合作的环境产生了极为不利的影响。因此，我们应该在国际科技合作中充分发挥自身优势，与广大发展中国家和友好国家紧密合作，对发达国家中不同利益集团分别采取有针对性的措施，努力提高我国在国际科技交流与合作中的地位和影响，有效地应对控制与反控制斗争。

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