农村商业银行法治与案防信息交流
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XX农村商业银行
法治与案防信息交流
2021年第5期（总第46期）
合规及消费者权益管理部 2021年7月9日
【工作动态】
▲广泛开展2021年防范非法集资宣传活动。今年是《防范和处置非法集资条例》实施第一年，为贯彻落实监管部门关于防范非法集资宣传月活动相关要求，进一步提升员工及受众风险防患意识和金融素养，在总行统一部署下，各分支机构积极行动、迅速落实，结合日常业务经营活动，利用多种媒介载体，采取多种宣传形式，防范非法集资集中宣传月活动取得了良好效果。其中，总行营业部、XX支行在公众教育区与电子屏滚动播放防范非法集资宣传海报；XX、XX支行在厅堂向前来办理业务的客户宣传防范非法集资知识；XX分行、山.秀支行充分利用赶场日在集市设立宣传点，向群众发放宣传折页、传授防非知识；XX、XX支行加强员工教育，坚决防止本行员工组织、参与或变相参与非法集资，并深入社区、单位等强化外拓宣传；XX支行组织开展《防范和处置非法集资条例》进校园活动；XX支行安排员工到村社进行集中宣传；万盛、XX支行利用拓展走访商户的机会，对商户开展一对一的防非宣传。XX、XX、XX、XX、XX、XX等分支行积极参加当地政府、监管部门组织的防范打击非法集资集中宣传日活动。在集中宣传期间，全辖网点宣传2167场，参与群众约30余万人次，外出宣传994场，参与群众约12.5万人次，张贴海报、展板等各类宣传资料14.7万份，发布原创作品146条，发送宣传短信15余某某，开展职工教育1043场。
▲XX分行 组织召开2021年内控管理防案件座谈会。近日，为强化内控合规管理，提高案件风险防范能力，为业务发展创造良好环境，XX分行组织召开了2021年内控管理防案件座谈会。会上，相关机构负责人、会计主管紧紧围绕会议主题，深入查摆问题，深刻反省问题根源，明确整改提高方向。相关某某负责人针对存在的问题，从本条线工作出发做了具体安排，提出了针对性的防范处置措施，共同防范化解案件风险隐患。最后，分行纪委书记、副行长从思想认识、员工行为管理、学习教育、监督检查、责任追究等方面进行了工作强调。
▲XX支行 开展合规与案防管理培训。为贯彻从严治行工作要求，提高员工职业道德和业务素质，防范案件风险，近日，XX支行组织开展合规与案防管理专项培训，相关网点负责人、客户经理、综合柜员参加了培训。本次培训，一是深入分析了案件风险排查存在的问题，促进参训人员从思想上认识案防管理的重要性。二是认真学习了《基层网点主要负责人案防日常工作细则》《员工行为管理办法》等重要制度文件和禁止性规定，防止员工“不知者无畏”。三是从落实管理责任入手，提出了针对性的问题预防解决措施。
▲XX支行 组织召开案件防控工作联席会议。为严格防范案件风险，查找经营管理中的风险点，确保不发生案件及责任事故，XX支行近日召开了二季度案件防控工作联席会议。会上，案防牵头部门组织学习了监管部门及支行相关文件，条线部门负责人分析了本条线案防工作情况，分管领导对案防工作提出了相关要求，主要领导从竞争环境、社会环境、行业性质、经营氛围、市场变化等方面分析了当前案防工作面临的严峻形势，并提出了具体工作要求。
【监管文件】
▲《防范和处置非法集资条例》。2021年1月26日，国务院总理李克强签署第737号国务院令，公布《防范和处置非法集资条例》（以下简称《条例》），自2021年5月1日起施行。
一、《条例》出台的主要背景。防范和处置非法集资是一项长期、复杂、艰巨的系统性工程，关系人民群众切身利益、经济金 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 宣传教育，在经营场所醒目位置设置警示标识；三是依法严格执行大额交易和可疑交易报告制度，对涉嫌非法集资资金异常流动的相关账户进行分析识别，并将有关情况及时报告所在地国务院金融管理部门分支机构、派出机构和处置非法集资牵头部门。依据《条例》规定，银保监会打非局已制定了《银行保险机构监测防范非法集资工作实施细则（征求意见稿）》，正在征求意见，该细则将进一步明确银行保险机构防范监测防范非法集资相关工作。
呈：行领导
发：各分支行、各部室，金融***，理***，各村镇银行
合规及消费者权益管理部印发 2021年7月9日
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